泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金、
周期类行业混合型证券投资基金、稳定类行业混合型证
券投资基金更新招募说明书摘要
基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
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重要提示
泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金(以下简称“泰达成长基金”)、
周期类行业混合型证券投资基金(以下简称“泰达周期基金”)、稳定类行业混合型证券投
资基金(以下简称“泰达稳定基金”)于 2003 年 2 月 13 日获中国证监会证监基金字
【2003】21 号文批准募集,基金合同于 2003 年 4 月 25 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书已经本基金托管人交通银行股份有限公司复核,所载内容截止日为
2018 年 10 月 25 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日。财务数据未经审
计。
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一 、基金管理人
(一)基金管理人概况
公司名称:泰达宏利基金管理有限公司
成立日期:2002 年 6 月 6 日
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:弓劲梅
组织形式:有限责任公司
联系电话:010-66577513
信息披露联系人:袁静
注册资本:1.8 亿元人民币
股权结构:北方国际信托股份有限公司:51%;宏利资产管理(香港)有限公司:49%。
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公
司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于 2002 年 6 月,是中国首批合资基金管理公司之一。
截至目前,公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投
资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优
选混合型证券投资基金(LOF)、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优
选混合型证券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混
合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深 300 指数增强型
证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基
金(LOF)、泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资
基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏
利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量
化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏
利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰
达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利绝对收
益策略混合型发起式证券投资基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资
基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金、泰
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达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵
活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配
置混合型证券投资基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、
泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健
灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股
通优选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优
选混合型基金中基金(FOF)、泰达宏利交利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰
达宏利金利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型
证券投资基金、泰达宏利泽利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平
衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)在内的五十多只证券投资基金。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公
司研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控股有限公司高级项目经理,
天津市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险管理部副部长。现任天津市泰达国际控股
(集团)有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士,董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。1995 年至
2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑;2003 年至
2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科;自 2012 年至今就职于天津市泰达
国际控股(集团)有限公司,曾担任资产管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。
刁锋先生,董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。曾担任天
津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理,渤海财产保险股份有限公司资金运用部部
门总助,天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。现任天津市泰达国际控股(集团)有限
公司财务部部长,渤海证券股份有限公司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任
公司董事等职。
陈展宇先生,董事,拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位,现任宏利
资产管理(香港)有限公司亚洲区机构投资业务部主管,兼任北亚区财富及资产管理部主管
(日本除外)。加入宏利前,陈展宇先生曾先后任职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理
(亚洲)有限公司、高盛(亚洲)资产管理部、源富资产管理(亚洲)有限公司等。陈先生
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持有特许金融分析师执照。
杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基梅隆大学,持有数学及管理科学理学士学位,现
为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限公司董事,掌管亚洲及
日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的资产,并确保公司的投资业务符合监管规
定。出任现职前,杜先生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年,负
责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利,之前任职于一家环球评
级机构,曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,拥有
二十多年的资本市场经验。
张凯女士,董事,拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商管理硕士学
位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前,张凯女士曾担任花旗中
国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前,张凯女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及
华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚洲金融业拥有 20 多年的经验。
刘建先生,董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院,获法学学士、经济学硕士
学位。1988 年至 2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副处长;2001 年至 2003 年
任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人;2003 年至 2014 年任中银国际证券有限责任
公司机构业务部董事总经理。2014 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015 年 4 月任
公司副总经理,2015 年 8 月起任公司总经理。
何自力先生,独立董事,1982 年毕业于南开大学,经济学博士。1975 年至 1978 年,于
宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982 年至 1985 年,于宁夏自治区党务从事教学和科研工
作;1988 年至今任职于南开大学,历任经济学系系主任、经济学院副院长,担任教授、博士
生导师;兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学会副会长;2002 年 1 月至
7 月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。
张建强先生,独立董事。二级律师,南开大学法学学士、国际经济法硕士。曾担任天津
市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任,天津仲裁委员会仲裁员,天津市律师
协会理事,担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府,多家银行和非银行金融机构法律顾
问,万达、招商、保利等房地产企业法律顾问,以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾
问等职。主要业务领域:金融、房地产、公司、投资。
查卡拉西索瓦先生,独立董事。拥有艾戴克高等商学院(北部)工商管理学士、法国金
融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担任欧洲联合银行 (巴
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黎)组合经理助理、组合经理,富达管理与研究有限公司(东京)高级分析师,NatWest
Securities Asia 亚洲运输研究负责人,Credit Lyonnais International Asset
Management 研究部主管、高级分析师,Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。
现任 Jayu Ltd.负责人。
樸睿波先生,独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格管理学院
管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联邦储备系统管理委
员会金融经济师,芝加哥商业交易所高级金融经济师,Ennis Knupp & Associates 合伙人、
研究主管,Martingale 资产管理公司(波士顿)董事,Commerz 国际资本管理 (CICM)
(德国)联合首席执行官/副执行董事,德国商业银行 (英国)资产管理部门董事总经理。
现任上海交通大学高级金融学院实践教授。
2、监事会成员
许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991 年至 2008 年任职于天津市劳动
和社会保障局;2008 年加入天津市泰达国际控股(集团)有限公司,担任党委委员、董事会
秘书、综合办公室主任。
廖仁勇先生,职工监事。人力资源管理在职研究生,曾在联想集团有限公司、中信国检
信息技术有限公司从事人力资源管理工作;2007 年 6 月加入泰达宏利基金管理有限公司,曾
任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助理,自 2014 年 10 月起担任人力资源部
副总经理,主持部门工作。
葛文娜女士,职工监事。文学学士,金融学在职研究生。2006 年 7 月至 2015 年 12 月就
职于中邮创业基金管理有限公司,历任渠道经理、机构主管、销售部门总经理助理;2016 年
1 月加入泰达宏利基金管理有限公司,任销售管理部副总经理,主持部门工作。
3、总经理及其他高级管理人员
弓劲梅女士,董事长。简历同上。
刘建先生,总经理。简历同上。
傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士和工商管理硕
士学位,北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至 2006 年就职于北方国际信托股份有限公
司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董
事会秘书、以及公司副总经理。2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;
2007 年 1 月起任公司副总经理兼财务总监。
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王彦杰先生,副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学,获企业管理学士和财务金融
硕士学位。1998 年 8 月至 2001 年 4 月,先后在国际证券、日商大和证券、元大投信担任股
票分析师;2001 年 5 月至 2008 年 2 月,任保德信投信股票投资主管;2008 年 2 月至
2008 年 8 月,就职于复华投信香港资产管理公司,担任执行长;2008 年 8 月至 2015 年
10 月,就职于宏利资产管理有限公司,担任台湾地区投资主管;2015 年 10 月加盟泰达宏利
基金管理有限公司担任投资总监,2015 年 12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼
投资总监。
刘晓玲女士,副总经理,毕业于河北大学,获经济学学士学位。2002 年 9 月至 2011 年
7 月就职于博时基金管理有限公司,任零售业务部渠道总监;2011 年 7 月至 2013 年 9 月任富
国基金管理有限公司零售业务部负责人;2013 年 9 月至 2015 年 4 月任泰康资产管理有限责
任公司公募事业部市场总监;2015 年 4 月加入融通基金管理有限公司,2015 年 9 月至
2018 年 7 月任融通基金管理有限公司副总经理;2018 年 8 月加入泰达宏利基金管理有限公司,
2018 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理
(1)泰达成长基金:
周琦凯先生,清华大学管理学硕士;2010 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司,任职
于研究部,负责建筑建材、传媒互联网行业研究,曾先后担任助理研究员、研究员、高级研
究员等职务,现任基金经理;2015 年 5 月 14 日至今担任本基金基金经理;具备 8 年证券从
业经验,8 年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自 2003 年 4 月至 2005 年 4 月由刘青山先生担任基金经理;自
2005 年 4 月起至 2008 年 8 月由梁辉先生担任基金经理;自 2008 年 8 月起至 2010 年 1 月由
王勇先生担任基金经理;自 2010 年 1 月至 2011 年 5 月由李源女士担任基金经理;自
2011 年 4 月至 2013 年 5 月由梁辉先生担任基金经理;自 2011 年 6 月至 2015 年 4 月由邓艺
颖女士担任基金经理;自 2014 年 11 月至 2015 年 6 月由陈炜先生担任基金经理;自 2015 年
8 月至 2017 年 2 月由邓艺颖女士担任基金经理。
(2)泰达周期基金:
赖庆鑫先生,清华大学工学硕士;2012 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司,任职于
研究部,负责汽车家电行业研究,曾先后担任助理研究员、研究员等职务,现任基金经理;
2017 年 2 月 16 日至今担任本基金基金经理。具备 6 年基金从业经验,6 年证券投资管理经验,
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具有基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自 2003 年 4 月至 2004 年 7 月由曾昭雄先生担任基金经理;自
2004 年 7 月至 2005 年 2 月由史博先生担任基金经理;自 2005 年 2 月至 2007 年 4 月由温震
宇先生担任基金经理。自 2007 年 3 月 20 日至 2008 年 8 月 5 日,由魏延军先生担任基金经理;
自 2007 年 11 月至 2009 年 5 月,由梁辉先生担任基金经理;自 2009 年 3 月至 2011 年 3 月,
由吴俊峰先生担任基金经理。自 2010 年 3 月至 2013 年 7 月,由刘金玉先生担任基金经理;
自 2011 年 3 月至 2014 年 11 月,由陈桥宁先生担任基金经理;自 2014 年 11 月至 2016 年
7 月,由吕越超先生担任基金经理;自 2016 年 6 月至 2017 年 9 月,由邓艺颖女士担任基金
经理。
(3)泰达稳定基金:
庄腾飞先生,北京大学经济学硕士;2010 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司,任职
于研究部,负责宏观经济、策略研究及金融、地产行业研究,曾先后担任助理研究员、高级
研究员等职务,现任基金经理兼首席策略分析师;2015 年 12 月 23 日起至今担任本基金基金
经理;2016 年 9 月 29 日至今担任泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金基金经理;
2016 年 12 月 23 日至今担任泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金基金经理;2017 年
3 月 7 日至今担任泰达宏利启迪灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2017 年 3 月 7 日至
今担任泰达宏利启泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2017 年 3 月 7 日至今担任泰达
宏利启明灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2017 年 3 月 7 日至今担任泰达宏利启惠灵
活配置混合型证券投资基金基金经理;具备 8 年基金从业经验,8 年证券投资管理经验,具
有基金从业资格。
冀楠女士,南开大学经济学硕士;2012 年 8 月至 2014 年 1 月任职于华创证券研究所,
担任研究员;2014 年 3 月加入泰达宏利基金管理有限公司,任职于研究部,先后担任研究员、
基金经理等职;2017 年 6 月 16 日至今担任本基金基金经理。具备 6 年证券投资从业经验,
具有基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自 2003 年 4 月至 2005 年 4 月由康赛波担任基金经理;自
2005 年 4 月至 2005 年 9 月由吴剑飞担任基金经理;自 2005 年 9 月至 2009 年 6 月由李泽刚
担任基金经理;自 2009 年 6 月至 2013 年 8 月由胡涛担任基金经理;自 2009 年 12 月至
2014 年 1 月由焦云女士担任基金经理;自 2014 年 1 月至 2015 年 12 月由陈丹琳女士担任基
金经理。
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5、投资决策委员会成员
投资决策委员会由公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、投资副总监兼基金投
资部总监邓艺颖、金融工程部总监戴洁、资深基金经理兼首席策略分析师庄腾飞组成。
投资决策委员会根据决策事项,可分类固定收益类事项、权益类事项、其它事项。
1)固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
2)权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。
3)其它事项由全体成员参与表决。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基金托管人
一、基金托管人基本情况
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:彭纯
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
邮政编码:200120
注册时间:1987 年 3 月 30 日
注册资本:742.62 亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人:陆志俊
电 话:95559
交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。
1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,
总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券交
易所挂牌上市。根据 2017 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级
资本位列第 11 位,较上年上升 2 位;根据 2017 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司
排行榜,交通银行营业收入位列第 171 位。
截至 2018 年 6 月 30 日,交通银行资产总额为人民币 93227.07 亿元。2018 年 1-6 月,
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交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 407.71 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级
专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。
彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任本行执行董事。
2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行
行长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责
任公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年
9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;
2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、
行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士
学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历
任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至
2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计
结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,
2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
截至 2018 年 6 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 370 只。此外,交通银行还托管
了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、
私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投
资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证
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托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有
效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。
(二)内部控制原则
1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并
贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制,
覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,
建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自
有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。
4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保各
二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上,
形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制
措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。
6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控
制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
(三)内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管中心制定
了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安
全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办
法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》
、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规
范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展
不断加以完善。做到业务分工合理,技术系统规范管理,业务管理制度化,核心作业区实行
封闭管理,有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、
全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内
部控制评审。
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三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产
的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支
付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行
监督和核查。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予
以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复
查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银
行有权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受
到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的
高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三 、相关服务机构
(一)直销机构
1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人:于贺
联系电话:010-66577617
客服信箱:irm@mfcteda.com
客服电话:400-698-8888
传真:010-66577760/61
公司网站:http://www.mfcteda.com
2)泰达宏利基金网上直销系统
12
(1)网上交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持本公司旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有:农业银行卡、建设银行卡、
民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交通银行卡、浦发银行
卡、中国银行卡、广发银行卡、上海银行卡、汇付天下支付和快钱支付等。
(2)泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ
支持民生银行卡、招商银行卡、汇付天下支付和快钱支付。
客户服务电话:400-698-8888 或 010-66555662
客户服务信箱:irm@mfcteda.com
(二)代销机构
1) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
联系人:王菁
客服电话:95559
银行网址:www.bankcomm.com
2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客服电话:95588
联系人:杨菲
银行网站:www.icbc.com.cn
13
3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
联系人:王琳
客服电话:95533
银行网站:www.ccb.com
4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
联系人:张伟
客服电话:95599
银行网站:www.abchina.com
5) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
客服电话:95566
联系人:崔瑛
银行网站:www.boc.cn
6) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
14
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
公司网站:www.cmbchina.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
联系人:肖武侠
客户服务电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司(泰达成长基金)
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:陈春林
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
9) 平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南东路 5047 号
办公地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
客户服务电话:95511-3
公司网站:bank.pingan.com
15
10) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市静安区江宁路 168 号兴业大厦
法定代表人:高建平
客户服务电话:95561
联系人:李博
网站:www.cib.com.cn
11) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆平
客服电话:95558
联系人:王晓琳
网址:bank.ecitic.com
12) 东莞银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:卢国锋
联系人:吴兆群
客服电话:4001196228
公司网址:www.dongguanbank.cn
13) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
16
联系人:汤征程
客服电话:95594
网址:www.bankofshanghai.com
14) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
客户服务电话:95541
公司网站:www.cbhb.com.cn
15) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
客户服务电话:95574
公司网站:www.nbcb.com.cn
16) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:李民吉
客户服务电话:95577
联系人:郑鹏
网址:www.hxb.com.cn
17
17) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:张东宁
客户服务电话:95526
联系人:盖君
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
18) 温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
联系人:林波
客户服务电话:浙江省 96699,上海 962699,其他地区(0577)96699
公司网站: www.wzbank.cn
19) 天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:李宗唐
客户服务电话:4006-960296
联系人:李岩
公司网站:www.bank-of-tianjin.com
20) 花旗银行(中国)有限公司(泰达稳定基金)
注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元和 02A 单
元、29 楼 02 单元、30 楼 01 单元、32 楼 01 单元和 01B 单元、33 楼 01 单元和 03 单元、
34 楼 01 单元及 35 楼。
18
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元和 02A 单
元、29 楼 02 单元、30 楼 01 单元、32 楼 01 单元和 01B 单元、33 楼 01 单元和 03 单元、
34 楼 01 单元及 35 楼。
法定代表人:欧兆伦(AU SIU LUEN)
个人客户服务中心电话:800830 1880
机构客户服务中心电话:800 820 1268
公司网站:www.citibank.com.cn
21) 大华银行(中国)有限公司(泰达成长基金)
注册地址:上海市浦东新区银城路 116 号、128 号
办公地址:上海市浦东新区银城路 116 号、128 号
法定代表人:黄一宗
客服电话:400-166-6388
联系人:吴蔚
银行网站:www.uobchina.com.cn
22) 星展银行(中国)有限公司(泰达成长基金)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301、1801 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301、1801 单元
法定代表人:葛甘牛
客服电话:400-820-8988
联系人:吴欣莹
银行网站:www.dbs.com.cn
23) 包商银行股份有限公司
注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:张建鑫
19
客服电话:95352
24) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
法定代表人:孙永祥
客服电话:95351
联系人:李欣
公司网站:www.xcsc.com
25) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址:www.bhzq.com
26) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
客服电话:4008-888-888 或 95551
联系人:辛国政
公司网站:www.chinastock.com.cn
27) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
20
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼
法定代表人:孙树明
客服电话:95575 或致电各地营业网点
联系人:黄岚
公司网站:www.gf.com.cn
28) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
客服电话:400-888-8108/95587
联系人:刘芸
公司网站: www.csc108.com
29) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
联系人:芮敏祺
公司网站:www.gtja.com
30) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:何之江
联系人:周驰
全国免费业务咨询电话:95511-8
网址:www.pingan.com
21
31) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
客服电话:95503
联系人:胡月茹
公司网站:www.dfzq.com.cn
32) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
联系人:王雯
客服电话:4008323000
公司网站:www.csco.com.cn
33) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:王叔胤
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
34) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
22
法定代表人:韩志谦
联系人:王怀春
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
35) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
36) 中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人:许刚
客服电话:4006208888
联系人:王炜哲
公司网站:www.bocichina.com
37) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
客户服务电话:95597
联系人:庞晓芸
公司网站:www.htsc.com.cn
23
38) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:何耀
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
39) 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
客户服务电话:400-698-9898
公司网址:www.xsdzq.cn
40) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
客户服务电话:95565,400-888-8111
公司网址:www.newone.com.cn
41) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
24
客户服务电话:0755-33680000 400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
42) 南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
客户服务电话:95386
公司网址:www.njzq.com.cn
43) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
网址:www.xyzq.com.cn
客户服务电话:95562
44) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
客服电话:95553,400-8888-001
联系人:金芸
公司网站:www.htsec.com
45) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
25
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人:邱三发
客服电话:95396
联系人:梁微
网址:www.gzs.com.cn
46) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
联系人:王虹
公司网站:www.hfzq.com.cn
47) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:周杨
公司网站:www.guosen.com.cn
48) 金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人:王作义
客户服务电话:4008-888-228
联系人:马贤清
网站:www.jyzq.cn
26
49) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
客服电话:400-888-8128
联系人:朱磊
公司网站:www.tebon.com.cn
50) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
客服电话:400-800-1001
联系人:陈剑虹
网址:www.essence.com.cn
51) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
网址:www.longone.com.cn
客服电话:95531,400-888-8588
52) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层(100007)
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层(100007)
联系人:黄静
27
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
53) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005)
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005)
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
客服电话:95317
网址:www.cfzq.com
54) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
联系人:李良
长江证券客户服务网站:www.95579.com
55) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
公司地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人:高利
联系人:丁敏
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
28
56) 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人:余政
公司网址:www.mszq.com
客服电话:400-619-8888
57) 国金证券股份有限公司
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客服电话:95310
公司网址: www.gjzq.com.cn
联系人:刘婧漪、贾鹏
58) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
公司网址: www.es.ecitics.com
客服电话:95548
59) 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层,深圳市华侨城深
南大道 9010 号
法定代表人:黄扬录
29
联系人:罗艺琳
公司网址:www.zszq.com
客服电话:95329
60) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市宛平南路 88 号金座
法定代表人:陈宏
联系人:周艳琼
公司网址:www.xzsec.com
客服电话:95357
61) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
公司网址:www.zxwt.com.cn
客服电话:95548
62) 红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
公司网址:www.hongtastock.com
客服电话:400-871-8880
63) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
30
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
公司网址:www.swsc.com.cn
客服电话:400-809-6096、95355
64) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人:郭林
客服电话:4008-205-999
联系人:李颖
公司网站: www.shhxzq.com
65) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
公司网址:www.citicsf.com
客服电话:400-990-8826
66) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址:北京市金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
客服电话: 010-66045678
31
联系人:林爽
公司网址:www.txsec.com
67) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
客服电话:4006-788-887
68) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
公司网址:www.ehowbuy.com
客服电话:4006-788-887
69) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付宝
法定代表人:陈柏青
客服电话:400-076-6123
公司网址:www.fund123.cn
70) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
32
公司网址:www.1234567.com.cn
71) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:刘潇
电话:021-021-20691942
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
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72) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人:闫振杰
客服电话:400-888-6661
公司网址:www.myfund.com
73) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人:凌顺平
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
74) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
33
法定代表人:吴雪秀
客服电话: 400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
75) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
客服电话: 400-820-2819
公司网址: https://tty.chinapnr.com
76) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
客服电话: 400-821-9031
公司网址: www.lufunds.com
77) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 2302#
法定代表人:李悦
客服电话: 4008-980-618
公司网址: www.chtfund.com
78) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼
法定代表人:汪静波
34
公司网址:www.noah-fund.com
客服电话:400-821-5399
79) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山璐 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfortune.com
80) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层
法定代表人:杨懿
客服电话:400-166-1188
公司网址:money.jrj.com.cn
81) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
客服电话:400-046-6788
公司网址:www.66money.com
82) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
公司网址:www.niuguwang.com
35
客服电话:400-623-6060
83) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层
1号4号
办公地址:武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304
法定代表人:陶捷
公司网址:www.buyfunds.cn
客服电话:400-027-9899
84) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话:021-20835817
传真号码:021-20835885
客服电话:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
85) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21-28 层
法定代表人:蒋煜
客服电话:400-818-8866
公司网址:www.gscaifu.com
86) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
36
办公地址:北京朝阳区阜通东大街 1 号院望京 sohoT2B 座 2507 层
法定代表人:钟斐斐
客服电话:4000-618-518
公司网址:www.ncfjj.com
87) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
88) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 b1201-1203
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
89) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
客服电话:021-65370077-209
公司网址:www.jiyufund.com.cn
37
90) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-90595
公司网址:www.fundzone.cn
91) 上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼
法定代表人:戴新装
公司网址:www.zhengtongfunds.com
客服电话:400-820-1515
92) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海陆家嘴金融区福山路 33 号建工大厦 9 楼
法定代表人:王廷富
传真:021-50710161
客服电话:021-51327185
公司网址:www.520fund.com.cn
93) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人:陈超
联系人:赵德赛
客服电话: 4000988511/4000888816
38
公司网址:fund.jd.com
94) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
客服电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
95) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:戎兵
客服电话:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com
96) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
客服电话:400-6411-999
公司网址:www.taichengcaifu.com
97) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人:李兴春
客服电话:400-067-6266
公司网址:www.leadfound.com.cn
39
98) 济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人:杨健
客服电话:400-673-7010
公司网站:www.jianfortune.com
99) 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
法定代表人:李修辞
客服电话:010-59013842
公司网址:www.wanjiawealth.com
100) 中宏人寿保险有限公司(仅代销泰达宏利成长类行业基金)
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 6 楼
办公地址:上海市虹口区西江湾路 388 号凯德龙之梦虹口广场 B 栋 11 楼
法定代表人:何达德(Michael Edward Huddart)
公司网址:www.manulife-sinochem.com
客服电话:4008188888
(三)注册登记机构
名称:泰达宏利基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:弓劲梅
联系人:石楠
电话:010-66577769
传真:010-66577750
40
(四)律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:梁丽金、刘佳
(五)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人:赵柏基
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:单峰、庞伊君
联系人:庞伊君
四、基金的名称
泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金、周期类行业混合型证券投资基金、
稳定类行业混合型证券投资基金。
五、基金的类型
契约型开放式。
六 、基金的投资 目标
41
泰达成长、泰达周期、泰达稳定分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中内在
价值被相对低估,并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公司。在有效控制
投资组合风险的前提下,为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。
七、基金的投资方向
泰达成长、泰达周期、泰达稳定是三只相互独立的行业类别证券投资基金,共同构成本
系列基金。本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法
公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。泰达成长、泰
达周期、泰达稳定的股票投资部分分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中依据市
净率(P/B)和市盈率与每股预期收益增长率之比(PEG)所确定的具有增长潜力的价值型股
票,即本系列基金所定义的价值优化型股票。在股票投资中严格遵循:(1)各行业类别基金
投资于该基金类型所对应行业类别股票的比重不低于该基金股票净值的 80%(一级市场认购
股票除外);(2)各只行业类别基金的股票投资以价值优化型股票为主要投资对象。
根据中国证监会公布的行业划分标准,及对各行业与宏观经济发展的相关性分析,本系
列基金管理人将各行业分类如下:
成长类 周期类 稳定类
C39 计算机、通信和 C17 纺织业 C13 农副食品加工业
其他电子设备制造业
C27 医药制造业 C18 纺织服装、服饰业 C14 食品制造业
I 信息传输、软件和 C19 皮革、毛皮、羽毛及 C15 酒、饮料喝精致茶制造业
信息技术服务业 其制品和制鞋业
R 文化、体育和娱乐 C22 造纸及纸制品业 C16 烟草制品业
业
C23 印刷和记录媒介复制 C20 木材加工及木、竹、藤、
业 棕、草制品业
C25 石油加工、炼焦及核 C21 家具制造业
燃料加工业
C26 化学原料及化学制品制 C24 文教、工美、体育和娱乐
42
造业 用品制造业
C28 化学纤维制造业 C42 废弃资源综合利用业
C29 橡胶和塑料制品业 A 农、林、牧、渔业
C30 非金属矿物制品业 D 电力、热力、燃气及水的生
产和供应业
C31 黑色金属冶炼及压延 F 批发和零售业
加工业
G32 有色金属冶炼及压延 G 交通运输、仓储和邮政业
加工业
C33 金属制品业 J 金融业
C34 通用设备制造业 L 租赁和商务服务业
C35 专用设备制造业 P 教育
C36 汽车制造业 Q 卫生和社会工作
C37 铁路、船舶、航空航 H 住宿和餐饮业
天和其他运输设备制造业
C38 电气机械及器材制造 N 水利、环境和公共设施管理
业 业
C40 仪器仪表制造业 M73 研究和试验发展
C41 其他制造业 M74 专业技术服务业
C42 废弃资源综合利用业
C43 金属制品、机械和设
备修理业
E 建筑业
K 房地产业
B 采矿业
注:1、表中代码为中国证监会行业指定代码。
2、国际上通常将行业划分为成长、周期、稳定及能源四个类别。由于能源类企业生产中间产品,
43
为制造业及消费者提供最基本的生产资料,并且我国目前能源类上市公司数量较少、总体公司市值较低,
因此将能源类行业—采掘业归入周期类。
泰达成长基金的投向除成长类所包括的 5 个行业外,还包括分布在其他行业类别中受国
家产业政策重点支持和鼓励发展的高新技术行业,如新技术、新材料、高新农业及环境保护
等。
综合类上市公司中,若其在某一行业类别中的业务收入占主营业务收入的 50%以上,则
该上市公司归入相应行业类别基金投资范围。
基金管理人可以根据国家有关部门或权威机构行业划分标准,及各行业与宏观经济发展
相关性的变化,对各行业类别基金所覆盖的相关行业进行适当调整,但须及时予以披露。
除非主管部门或权威机构的行业划分规则发生改变,本系列基金管理人不会主动改变本
系列基金的行业归类。
八、基金的投资策略
本系列基金每只行业类别基金采用“自上而下”的投资方法,具体体现在资产配置、行
业配置和个股选择的全过程中。
本系列基金管理人根据对宏观经济变化、资本市场发展动态及行业结构调整的分析判断,
确定本系列基金每只行业类别基金在股票、债券、现金和其它投资品种间的资产配置比例,
并通过对国家产业政策、行业发展状况的分析研究,确定各行业类别基金的行业配置比例。
在资产配置、行业配置完成后,基金管理人主要通过 P/B、PEG 指标来确定价值优化型股
票, 在个股 PEG 值计算中,本系列基金管理人从以下几个方面评估上市公司的每股预期收益
增长率 G:
公司的商业模式
所处行业发展前景
产品市场前景分析,包括产品本身市场分析、主要竞争对手、上下游产品关联性及
定价能力、替代产品分析等
公司的核心竞争力分析,包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技
术、特许权、品牌、重要客户等
44
公司财务状况及财务管理能力,包括财务安全性指标,反映行业特性的主要财务指
标、公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等
公司潜在风险及应对措施
以价值优化型股票为基础,结合考虑满足以下条件的相关股票,组成本系列基金股票
备选库:
ⅰ.股票 P/B、 PEG 某单项指标特优,另一项指标未能反映其真实状况。
ⅱ. 上市公司资产重组或生产经营管理方面发生重大改变,将可能会对公司经营业
绩和未来发展前景产生重大和实质性影响。
ⅲ. 公司拥有未被市场认识的或被市场低估的资源,导致公司会计帐面值低于公司
内在价值。
ⅳ.研究部利用其它股票定价模型分析确定的投资价值被严重低估的股票。
基金经理在股票备选库的范围内进行股票投资。
九、基金的业绩比较基准
泰达成长:65%×富时中国 A600 成长行业指数+35%×上证国债指数
泰达周期:65%×富时中国 A600 周期行业指数+35%×上证国债指数
泰达稳定:65%×富时中国 A600 稳定行业指数+35%×上证国债指数
十、基金的风险收益特征
本系列基金在证券投资基金中属于较高风险的基金品种。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
45
本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 11 月 9 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
泰达成长基金
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 占基金总资产的比例
金额(元)
(%)
1 权益投资 417,833,281.89 80.36
其中:股票 417,833,281.89 80.36
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 96,439,100.00 18.55
其中:债券 96,439,100.00 18.55
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 3,515,970.81 0.68
8 其他资产 2,131,298.00 0.41
9 合计 519,919,650.70 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 278,161,280.32 59.87
D 电力、热力、燃气及水生产和
- -
供应业
E 建筑业 12,977,454.00 2.79
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服
45,888,193.76 9.88
务业
46
J 金融业 14,153,945.00 3.05
K 房地产业 26,316,289.11 5.66
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 14,323,479.17 3.08
N 水利、环境和公共设施管理业 8,376,000.00 1.80
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 437,253.11 0.09
R 文化、体育和娱乐业 17,199,387.42 3.70
S 综合 - -
合计 417,833,281.89 89.94
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
数量(股)
序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 000063 中兴通讯 1,477,800 27,043,740.00 5.82
2 002007 华兰生物 516,872 19,589,448.80 4.22
3 600050 中国联通 3,508,007 19,539,598.99 4.21
4 300458 全志科技 772,631 19,277,143.45 4.15
5 002463 沪电股份 2,838,800 18,310,260.00 3.94
6 600498 烽火通信 597,202 17,820,507.68 3.84
7 603501 韦尔股份 460,500 16,518,135.00 3.56
8 002739 万达电影 662,991 14,744,919.84 3.17
9 002281 光迅科技 539,838 14,408,276.22 3.10
10 300602 飞荣达 384,000 14,342,400.00 3.09
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 占基金资产净值比例
债券品种 公允价值(元)
(%)
1 国家债券 999,100.00 0.22
2 央行票据 - -
3 金融债券 95,440,000.00 20.54
其中:政策性金融债 95,440,000.00 20.54
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
47
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 96,439,100.00 20.76
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
公允价值(元) 占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券名称 数量(张)
(%)
1 170205 17 国开 05 500,000 50,310,000.00 10.83
2 018005 国开 1701 250,000 25,150,000.00 5.41
3 160208 16 国开 08 200,000 19,980,000.00 4.30
4 019537 16 国债 09 10,000 999,100.00 0.22
注:上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
48
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
10.3 本期国债期货投资评价
本报告期本基金没有投资国债期货。
11.报告附注
11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,
在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 369,792.86
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,666,474.41
5 应收申购款 95,030.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,131,298.00
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比 流通受限情
序号 股票代码 股票名称
(元) 例(%) 况说明
1 002739 万达电影 14,744,919.84 3.17 重大事项
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
49
泰达周期基金
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 占基金总资产的比例
金额(元)
(%)
1 权益投资 152,934,802.88 79.49
其中:股票 152,934,802.88 79.49
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 34,366,560.00 17.86
其中:债券 34,366,560.00 17.86
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 4,364,500.63 2.27
8 其他资产 718,105.51 0.37
9 合计 192,383,969.02 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 占基金资产净值比例
公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 366,876.00 0.21
B 采矿业 13,417,935.95 7.83
C 制造业 90,020,560.31 52.51
D 电力、热力、燃气及水
2,981,643.00 1.74
生产和供应业
E 建筑业 20,597,272.04 12.02
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政
- -
业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息
- -
技术服务业
J 金融业 3,846,886.81 2.24
K 房地产业 20,179,719.81 11.77
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,517,986.00 0.89
50
N 水利、环境和公共设施
5,922.96 0.00
管理业
O 居民服务、修理和其他
- -
服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 152,934,802.88 89.22
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 产净值比
例(%)
1 002472 双环传动 1,207,344 8,282,379.84 4.83
2 601186 中国铁建 735,700 8,203,055.00 4.79
3 300750 宁德时代 110,300 8,051,900.00 4.70
4 600048 保利地产 581,800 7,080,506.00 4.13
5 002466 天齐锂业 184,064 6,999,953.92 4.08
6 002460 赣锋锂业 193,550 6,288,439.50 3.67
7 601800 中国交建 488,718 6,245,816.04 3.64
8 601390 中国中铁 791,300 6,148,401.00 3.59
9 000002 万科A 247,032 6,002,877.60 3.50
10 600028 中国石化 835,207 5,946,673.84 3.47
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 占基金资产净值比例(%)
债券品种 公允价值(元)
1 国家债券 9,534,360.00 5.56
2 央行票据 - -
3 金融债券 24,832,200.00 14.49
其中:政策性金融债 24,832,200.00 14.49
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 34,366,560.00 20.05
51
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
1 018005 国开 1701 147,000 14,788,200.00 8.63
2 180201 18 国开 01 100,000 10,044,000.00 5.86
3 010107 21 国债⑺ 93,000 9,534,360.00 5.56
注:上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
52
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期没有投资国债期货。
11.报告附注
11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,
在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 92,145.25
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 617,040.38
5 应收申购款 8,919.88
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 718,105.51
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
泰达稳定基金
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 103,527,325.99 75.20
其中:股票 103,527,325.99 75.20
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 25,438,000.00 18.48
53
其中:债券 25,438,000.00 18.48
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
- -
入返售金融资产
7 银行存款和结算备付金
7,535,507.97 5.47
合计
8 其他资产 1,159,919.64 0.84
9 合计 137,660,753.60 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,443,358.00 1.18
C 制造业 49,479,864.95 40.57
D 电力、热力、燃气及水
- -
生产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,968,862.00 1.61
G 交通运输、仓储和邮政
5,399,087.77 4.43
业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息
- -
技术服务业
J 金融业 36,428,196.41 29.87
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 6,597,940.00 5.41
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施
59,282.96 0.05
管理业
O 居民服务、修理和其他
- -
服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,150,733.90 1.76
S 综合 - -
合计 103,527,325.99 84.89
54
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 600519 贵州茅台 9,795 7,150,350.00 5.86
2 600036 招商银行 221,651 6,802,469.19 5.58
3 601888 中国国旅 97,000 6,597,940.00 5.41
4 603899 晨光文具 205,900 6,393,195.00 5.24
5 601318 中国平安 93,000 6,370,500.00 5.22
6 601939 建设银行 853,618 6,180,194.32 5.07
7 002304 洋河股份 46,843 5,995,904.00 4.92
8 600009 上海机场 79,301 4,660,519.77 3.82
9 601601 中国太保 121,500 4,314,465.00 3.54
10 601229 上海银行 347,200 4,235,840.00 3.47
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 占基金资产净值比例(%)
债券品种 公允价值(元)
1 国家债券 15,378,000.00 12.61
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,060,000.00 8.25
其中:政策性金融债 10,060,000.00 8.25
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 25,438,000.00 20.86
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
数量(张) 占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
(%)
1 010107 21 国债⑺ 150,000 15,378,000.00 12.61
2 018005 国开 1701 100,000 10,060,000.00 8.25
55
注:以上为本基金本报告期末持有的全部债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期没有投资国债期货。
11.报告附注
11.1
报告期内本基金投资的招商银行(600036)于 2018 年 2 月 12 日被银保监会做出行政处罚决定。招商
56
银行因(一)内控管理严重违反审慎经营规则;(二)违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款;(三)
同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保;(四)销售同业非保本理财产品时违规承诺保本;(五)
违规将票据贴现资金直接转回出票人账户;(六)为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保;
(七)未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目;(八)高管人员在获得任职资格核准前履职;(九)
未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务;(十)未严格审查贸易背景真实性开立信用证;(十一)
违规签订保本合同销售同业非保本理财产品;(十二)非真实转让信贷资产;(十三)违规向典当行发放
贷款;(十四)违规向关系人发放信用贷款。罚款 6570 万元,没收违法所得 3.024 万元,罚没合计
6573.024 万元。
基金管理人分析认为,我们判断上述公司发展战略清晰,公司整体呈现良好的发展态势。因此,基金
管理人经审慎分析,在本报告期内继续保持对其的投资。
本基金投资的其余前九名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 54,915.27
2 应收证券清算款 782,920.93
3 应收股利 -
4 应收利息 293,908.34
5 应收申购款 28,175.10
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,159,919.64
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
57
十二 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2003 年 4 月 25 日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比
较基准的比较如下表所示:
截止 2018 年 9 月 30 日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
泰达成长基金
净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准
阶段 净值增长率 ①-③ ②-④
标准差 收益率 收益率标准差
① ② ③ ④
2003 年 4 月
25 日 -1.41% 0.56% -7.34% 0.78% 5.93% -0.22%
-12 月 31 日
2004 年 1 月 1 日
17.09% 0.95% -8.54% 1.02% 25.63% -0.07%
-12 月 31 日
2005 年 1 月 1 日
11.42% 0.97% -7.13% 0.98% 18.55% -0.01%
-12 月 31 日
2006 年 1 月 1 日
81.74% 1.26% 54.13% 1.06% 27.61% 0.20%
-12 月 31 日
2007 年 1 月 1 日
110.40% 1.64% 81.63% 1.54% 28.77% 0.10%
-12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日
-31.61% 1.83% -34.32% 1.92% 2.71% -0.09%
-12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日
52.12% 1.30% 51.26% 1.21% 0.86% 0.09%
-12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日
22.32% 1.33% 9.02% 1.12% 13.30% 0.21%
至 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日
-27.17% 1.07% -22.51% 0.90% -4.66% 0.17%
至 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日
至 12 月 31 日 8.90% 1.15% 1.19% 0.88% 7.71% 0.27%
2013 年 1 月 1 日
30.78% 1.61% 22.45% 0.98% 8.33% 0.63%
至 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日
15.98% 1.49% 10.20% 0.77% 5.78% 0.72%
至 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日 46.89% 2.93% 28.59% 1.80% 18.30% 1.13%
58
至 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日
-22.96% 1.99% -12.26% 1.08% -10.70% 0.91%
至 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日
至 12 月 31 日 -3.53% 1.07% 10.01% 0.58% -13.54% 0.49%
2018 年 1 月 1 日
至 9 月 30 日 -17.80% 1.70% -14.98% 1.00% -2.82% 0.70%
基金合同生效以
来至 2018 年
9 月 30 日 575.73% 1.54% 166.43% 1.17% 409.30% 0.37%
泰达周期基金
净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收
阶段 净值增长率 ①-③ ②-④
标准差 收益率 益率标准差
① ② ③ ④
2003 年 4 月
11.98% 0.69% -1.86% 0.64% 13.84% 0.05%
25 日-12 月 31 日
2004 年 1 月 1 日
3.12% 1.08% -14.31% 0.90% 17.43% 0.18%
-12 月 31 日
2005 年 1 月 1 日
3.87% 1.07% -4.37% 0.99% 8.24% 0.08%
-12 月 31 日
2006 年 1 月 1 日
137.80% 1.29% 70.60% 1.37% 67.20% -0.08%
-12 月 31 日
2007 年 1 月 1 日
81.77% 1.82% 105.32% 1.63% -23.55% 0.19%
-12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日
-40.52% 1.80% -49.54% 2.01% 9.02% -0.21%
-12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日
71.49% 1.80% 66.62% 1.52% 4.87% 0.28%
-12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日
9.51% 1.30% 1.50% 1.15% 8.01% 0.15%
至 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日
-28.59% 1.18% -21.52% 0.97% -7.07% 0.21%
至 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日
至 12 月 31 日 7.65% 1.09% 5.11% 0.99% 2.54% 0.10%
2013 年 1 月 1 日
12.64% 1.25% -8.33% 0.93% 20.97% 0.32%
至 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日
19.27% 1.19% 28.50% 0.80% -9.23% 0.39%
至 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日
28.87% 2.92% 13.08% 1.84% 15.79% 1.08%
至 12 月 31 日
59
2016 年 1 月 1 日
至 12 月 31 日 -10.79% 1.88% -9.61% 1.05% -1.18% 0.83%
2017 年 1 月 1 日
至 12 月 31 日 10.41% 1.00% 5.89% 0.52% 4.52% 0.48%
2018 年 1 月 1 日
至 9 月 30 日 -20.17% 1.45% -12.63% 0.84% -7.54% 0.61%
基金合同生效以
来至 2018 年
9 月 30 日 505.95% 1.53% 120.87% 1.23% 385.08% 0.30%
泰达稳定基金
净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准
阶段 净值增长率 ①-③ ②-④
标准差 收益率 收益率标准差
① ② ③ ④
2003 年 4 月
5.10% 0.55% -3.70% 0.71% 8.80% -0.16%
25 日-12 月 31 日
2004 年 1 月 1 日
1.82% 0.90% -9.97% 0.84% 11.79% 0.06%
-12 月 31 日
2005 年 1 月 1 日
6.52% 0.97% -0.36% 0.86% 6.88% 0.11%
-12 月 31 日
2006 年 1 月 1 日
135.33% 1.19% 76.12% 1.11% 59.21% 0.08%
-12 月 31 日
2007 年 1 月 1 日
74.10% 1.61% 76.76% 1.45% -2.66% 0.16%
-12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日
-46.00% 1.79% -43.98% 1.89% -2.02% -0.10%
-12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日
42.03% 1.51% 52.68% 1.27% -10.65% 0.24%
-12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日
5.99% 1.27% -11.15% 0.95% 17.14% 0.32%
至 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日
-17.00% 0.96% -9.58% 0.75% -7.42% 0.21%
至 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日
至 12 月 31 日 8.40% 1.03% 6.64% 0.75% 1.76% 0.28%
2013 年 1 月 1 日
12.90% 1.23% -0.73% 0.94% 13.63% 0.29%
至 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日
36.79% 1.16% 38.13% 1.34% -1.34% -0.18%
至 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日
8.38% 2.29% 2.35% 1.55% 6.03% 0.74%
至 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日 -22.03% 1.60% -5.20% 0.84% -16. 0.76%
60
至 12 月 31 日 83%
2017 年 1 月 1 日
至 12 月 31 日 35.98% 0.81% 11.23% 0.40% 24.75% 0.41%
2018 年 1 月 1 日
至 9 月 30 日 -7.42% 1.26% -6.51% 0.76% -0.91% 0.50%
基金合同生效以
来至 2018 年
9 月 30 日 461.19% 1.34% 172.66% 1.11% 288.53% 0.23%
(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动比较图
泰达成长基金
本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。
泰达周期基金
61
泰达周期基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。
62
泰达稳定基金
泰达稳定基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例
要求。
十三、基金的费用与税收
(一)本系列基金发生的费用按照公平原则经托管人认定后由各行业类别基金单独承担或
由各行业类别基金分摊。
(二)基金运作费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金证券交易费用;
4、基金的信息披露费用;
63
5、基金的会计师费和律师费;
6、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
各行业类别基金费用由基金托管人从该基金资产中支付。
(三)基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费,在通常情况下,按前一日的各行业类别基金资产净值之和的
1.5%的年费率计提。计算方法如下:
H=E× l.5%÷当年天数
H:为每日应计提的本系列基金管理费;
E:为前一日各行业类别基金资产净值的和。
基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月
前两个工作日内从各行业类别基金资产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费,在通常情况下,按前一日的各行业类别基金资产净值之和的 0.25%的
年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H:为每日应支付的本系列基金托管费;
E:为前一日的本系列基金各行业类别基金资产净值的和。
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工
作日内从基金资产中一次性支取。
3、上述(二)基金费用第 3-6 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额,由基金托管人从本系列基金每只行业类别基金资产中支付。
4、经基金管理人与基金托管人协商一致,可以调低基金管理人的管理费及基金托管费,
并报中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本系列基金资产
的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
(五)基金税收
本系列基金每只行业类别基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。
64
十四、对招募说明书更新部分的说明
(一)在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表现的截
止日期。
(二)对“三、基金管理人”中,基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、总经理及
其他高级管理人员部分进行更新。
(三)更新了“四、基金托管人”中的内容。
(四)“五、相关服务机构”中,更新代销机构、第三方销售机构部分内容及删除第三
方销售机构。
(五)“七、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2018 年 9 月 30 日。
(六) “八、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2018 年 9 月 30 日,并更新了历史走
势对比图。
(七)更新“二十、其他应披露事项”部分内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2018 年 12 月 8 日
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