交银稳健配置混合A

交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德稳健配置混合型证券

投资基金修改基金合同的公告


交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据中国证监会 2017
年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》的有关规定及相关监管要求,对本公司管理的交银施罗德稳健配
置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同作相应修改,前述修
改已与基金托管人协商一致,并报监管机构备案。
上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,且对基金份额持有人
利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基
金合同的约定。上述修改自本公告发布之日起生效,但为不影响原有基金份额持
有人的利益,上述修改中“但对持续持有期少于 7 日的 A 类基金份额持有人收
取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起
正式实施。


重要提示:
1、本基金基金合同的修改内容详见附件修订对照表,本基金托管协议中相
关条款根据基金合同进行修订。本公司将在网站上公布经修改后的交银施罗德稳
健配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议,并更新基金管理人和基金托管
人的相关信息。
2、本公司将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。
3、投资者可登录本公司网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com)
或拨打本公司的客户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 进
行咨询、查询。


风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表
现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风
险承受能力的投资品种进行投资。
1
特此公告。




交银施罗德基金管理有限公司
二〇一八年三月二十二日




2
附件《交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表

章节 原文内容 修改后内容

一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则

2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券

投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《中华人民共和 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《中华人民共和

国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《公开募集证券投 国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证

券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、

《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息

披露办法》”)和其他有关法律法规。 披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关

法律法规。

二、释义 新增内容如下:

13.《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31

日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做

出的修订



3
 ……

65.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同

或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包

括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行

定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、

停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支

持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

等

六、基金份 (五)申购和赎回的金额 (五)申购和赎回的金额

额的申购与 新增内容如下:

赎回 4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成

潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投

资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大

额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额

持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

六、基金份 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途

额的申购与 8.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 8.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承



4
 赎回 担,A 类基金份额的赎回费总额的 25%归基金财产,75% 担,A 类基金份额的赎回费总额的 25%归基金财产,75%

用于支付注册登记费和其他必要的手续费。H 类基金份 用于支付注册登记费和其他必要的手续费,但对持续持

额的赎回费 100%归基金财产。 有期少于 7 日的 A 类基金份额持有人收取不低于 1.5%

的赎回费并全额计入基金财产。H 类基金份额的赎回费

100%归基金财产。

六、基金份 (七)拒绝或暂停申购的情形 (七)拒绝或暂停申购的情形

额的申购与 6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能

赎回 导致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%,或者变

相规避 50%集中度的情形。出现上述情形时,基金管理

人有权将上述申购申请全部或部分确认失败。

7.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现

无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允

价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认

后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

……

发生上述 1-4、6-8 项暂停申购情形时,基金管理 发生上述 1-4、7-10 项暂停申购情形时,基金管

人应当根据有关规定在中国证监会指定媒体上刊登暂 理人应当根据有关规定在中国证监会指定媒体上刊登



5
 停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的 暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝

申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时, 的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除

基金管理人应及时恢复申购业务的办理。发生上述 H 类 时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。发生上述

份额暂停申购的情形时,针对中国香港地区投资人的公 H 类份额暂停申购的情形时,针对中国香港地区投资人

告要求,具体请参见招募说明书或其补充文件的规定。 的公告要求,具体请参见招募说明书或其补充文件的规

定。

六、基金份 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

额的申购与 新增内容如下:

赎回 5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现

无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允

价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认

后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付

赎回款项。

六、基金份 (九)巨额赎回的情形及处理方式 (九)巨额赎回的情形及处理方式

额的申购与 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式

赎回 (2)部分顺延赎回: (2)部分顺延赎回:

新增内容如下:



6
 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎

回申请超过上一日基金总份额 20%的情形下,基金管理

人有权采取如下措施:对于该类基金份额持有人当日超

过 20%的赎回申请,可以对其赎回申请延期办理;对于

该类基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理

人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分顺延赎

回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并

办理。但是,如该类基金份额持有人在当日选择取消赎

回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

七、基金合 (二)基金托管人 (二)基金托管人

同当事人及 法定代表人:王洪章 法定代表人:田国立

权利义务

十二、基金 (二)投资范围 (二)投资范围

的投资 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产净值 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产净值

的 35%—95%;债券资产占基金资产净值的 0%—60%;现 的 35%—95%;债券资产占基金资产净值的 0%—60%;现

金、短期金融工具以及中国证监会允许基金投资的其他 金、短期金融工具以及中国证监会允许基金投资的其他

证券品种占基金资产净值的 5%-65%,其中基金保留的现 证券品种占基金资产净值的 5%-65%,其中基金保留的现



7
 金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低 金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低

于基金资产净值的 5%。在基金实际管理过程中,本基金 于基金资产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保

具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和 证金、应收申购款等。在基金实际管理过程中,本基金

证券市场的阶段性变化做主动调整,以求基金资产在各 具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和

类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡,但比例不 证券市场的阶段性变化做主动调整,以求基金资产在各

超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下,基 类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡,但比例不

金管理人可对上述比例做适度调整。 超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下,基

金管理人可对上述比例做适度调整。

十二、基金 (十一)投资限制 (十一)投资限制

的投资 1.组合限制 1.组合限制

(9)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者 (9)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者

到期日在一年以内的政府债券; 到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备

付金、存出保证金、应收申购款等;

新增内容如下:

(10)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开

放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上

市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通



8
 股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一

家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可

流通股票的 30%;

(11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合

计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上

市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因

素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动

新增流动性受限资产的投资;

(12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会

认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受

质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

持一致;

十二、基金 (十一)投资限制 (十一)投资限制

的投资 1.组合限制 1.组合限制

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 除上述第(9)、(11)、(12)项外,因证券市场波动、

股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致 上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对

使基金投资比例不符合上述(1)—(6)项规定的投资比 价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合



9
 例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 上述规定的投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易

日内进行调整。

十四、基金 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形

资产的估值 新增内容如下:

5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现

无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允

价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致

的,基金管理人应当暂停估值;

十八、基金 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信

的信息披露 息披露办法》、基金合同及其他有关规定。本基金信息 息披露办法》、《流动性规定》、基金合同及其他有关规

披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基 定。本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会

金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准

H 类基金份额的信息披露义务人应予披露的基金信息的 确性和完整性。H 类基金份额的信息披露义务人应予披

披露方式详见招募说明书及其补充文件。 露的基金信息的披露方式详见招募说明书及其补充文

件。

十八、基金 (八)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报 (八)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报

的信息披露 告 告



10
 新增内容如下:

5.如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或

超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权

益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策

的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末

持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金

的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外;

6.基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中

披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

十八、基金 (九)临时报告与公告 (九)临时报告与公告

的信息披露 新增内容如下:

26.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投

资者赎回等重大事项时;




11