交银施罗德阿尔法核心混合A

交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德阿尔法核心混合型证

券投资基金修改基金合同的公告


交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据中国证监会 2017
年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》的有关规定及相关监管要求,对本公司管理的交银施罗德阿尔法
核心混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同作相应修改,前述
修改已与基金托管人协商一致,并报监管机构备案。
上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,且对基金份额持有人
利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基
金合同的约定。上述修改自本公告发布之日起生效,但为不影响原有基金份额持
有人的利益,上述修改中“对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于
1.5%的赎回费并全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施。


重要提示:
1、本基金基金合同的修改内容详见附件修订对照表,本基金托管协议中相
关条款根据基金合同进行修订。本公司将在网站上公布经修改后的交银施罗德阿
尔法核心混合型证券投资基金基金合同和托管协议,并更新基金管理人和基金托
管人的相关信息。
2、本公司将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。
3、投资者可登录本公司网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com)
或拨打本公司的客户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 进
行咨询、查询。


风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表
现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风
险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
1
 交银施罗德基金管理有限公司
二〇一八年三月二十二日




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附件《交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金基金合同》修改对照表

章节 原文内容 修改后内容

一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则

2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同

法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投

资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运

作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基

金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投 金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投

资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

法》”)和其他有关法律法规。 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法

规。

二、释义 新增内容如下:

13.《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31

日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做

出的修订



3
 ……

65.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同

或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包

括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行

定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、

停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支

持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

等

六、基金份 (五)申购和赎回的数额限制 (五)申购和赎回的数额限制

额的申购与 新增内容如下:

赎回 4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成

潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投

资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大

额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额

持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

六、基金份 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途

额的申购与 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承



4
 赎回 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总

额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其 额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其

他必要的手续费。 他必要的手续费。其中,对持续持有期少于 7 日的基金

份额持有人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金

财产。

六、基金份 (七)拒绝或暂停申购的情形 (七)拒绝或暂停申购的情形

额的申购与 6.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现

赎回 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允

价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认

后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

7.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能

导致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%,或者变

相规避 50%集中度的情形。出现上述情形时,基金管理

人有权将上述申购申请全部或部分确认失败。

……

发生上述除第 4 项以外的暂停申购情形且基金管理 发生上述除第 4、7 项以外的暂停申购情形且基金

人决定暂停申购的,基金管理人应当根据有关规定在指 管理人决定暂停申购的,基金管理人应当根据有关规定



5
 定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被 在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申

拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购 请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停

的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办 申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的

理。 办理。

六、基金份 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

额的申购与 新增内容如下:

赎回 5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现

无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允

价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认

后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付

赎回款项。

六、基金份 (九)巨额赎回的情形及处理方式 (九)巨额赎回的情形及处理方式

额的申购与 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式

赎回 (2)部分延期赎回: (2)部分延期赎回:

新增内容如下:

本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎

回申请超过上一日基金总份额 20%的情形下,基金管理



6
 人有权采取如下措施:对于该类基金份额持有人当日超

过 20%的赎回申请,可以对其赎回申请延期办理;对于

该类基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理

人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎

回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并

办理。但是,如该类基金份额持有人在当日选择取消赎

回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

七、基金合 (一)基金管理人 (一)基金管理人

同当事人及 法定代表人:阮红(代任) 法定代表人:于亚利

权利义务 (二)基金托管人 (二)基金托管人

法定代表人:王洪章 法定代表人:田国立

十二、基金 (二)投资范围 (二)投资范围

的投资 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的

60%-95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支 60%-95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支

持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

他证券品种占基金资产的 5%-40%,其中基金持有的权证 他证券品种占基金资产的 5%-40%,其中基金持有的权证

不超过基金资产净值的 3%,基金保留的现金以及投资于 不超过基金资产净值的 3%,基金保留的现金以及投资于



7
 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金

资产净值的 5%。在基金实际管理过程中,基金管理人将 资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证

根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,适时 金和应收申购款等。在基金实际管理过程中,基金管理

调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等之间的配 人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,

置比例。 适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等之间

的配置比例。

十二、基金 (七)投资限制 (七)投资限制

的投资 1.组合限制 1.组合限制

(14)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 (14)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期

日在一年以内的政府债券; 日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付

金、存出保证金和应收申购款等;

……

新增内容如下:

(16)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开

放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上

市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通

股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一



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 家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可

流通股票的 30%;

(17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合

计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上

市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因

素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动

新增流动性受限资产的投资;

(18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会

认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受

质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

持一致。

十二、基金 (七)投资限制 (七)投资限制

的投资 1.组合限制 1.组合限制

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 除上述第(11)、(14)、(17)、(18)项外,因证券市

股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致 场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革

使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理 中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比

人应当在 10 个交易日内进行调整,法律法规另有规定 例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10



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 的从其规定。 个交易日内进行调整,法律法规另有规定的从其规定。

十四、基金 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形

资产的估值 新增内容如下:

4.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现

无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允

价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致

的,基金管理人应当暂停估值;

十八、基金 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信

的信息披露 息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、 息披露办法》、《流动性规定》、基金合同及其他有关规

基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露 定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务

基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整 人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实

性。 性、准确性和完整性。

十八、基金 (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报 (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报

的信息披露 告 告

新增内容如下:

6.如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或

超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权



10
 益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策

的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末

持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金

的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

7.基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中

披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

十八、基金 (八)临时报告与公告 (八)临时报告与公告

的信息披露 新增内容如下:

26.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投

资者赎回等重大事项时;




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