安信宝利(LOF)D

关于安信宝利债券型证券投资基金(LOF)新增F类基金份
额并修改基金合同等法律文件的公告
为更好地满足广大投资者的需求,安信基金管理有限责任公司(以下简称
“本公司”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》等法律法规的有关规定和《安信宝利债券型证券投资基金(LOF)
基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)的有关约定,经与基
金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,将自2024年4月16日起对本公
司管理的安信宝利债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)增加F类
基金份额(基金代码:021290),并据此对《基金合同》等法律文件作相应修改。
本次增加F类基金份额属于《基金合同》约定的无需召开基金份额持有人大会的
情形,可由基金管理人和基金托管人协商一致作出。
现将具体事宜告知如下:
一、本基金新增F类基金份额的情况
本基金新增的基金份额为F类基金份额(基金代码:021290),根据申购费
用、赎回费用、登记机构、销售服务费等事项的不同,本基金基金份额分为不同
的类别。在投资人申购时不收取申购费用,但从本类别基金资产中按照0.10%年
费率计提销售服务费,且登记机构为安信基金管理有限责任公司的基金份额称为
C类基金份额;在投资人申购时收取申购费用,但不从本类别基金资产中计提销
售服务费,且登记机构为中国证券登记结算有限责任公司的基金份额称为D类基
金份额;在投资人申购时收取申购费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务
费,且登记机构为安信基金管理有限责任公司的基金份额称为E类基金份额;在
投资人申购时不收取申购费用,但从本类别基金资产中按照0.30%年费率计提销
售服务费,且登记机构为安信基金管理有限责任公司的基金份额称为F类基金份
额;投资者可以通过上市交易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式实现D类
基金份额的交易,投资者仅可以通过场外方式申购与赎回C类基金份额、E类基
金份额和F类基金份额,C类基金份额、E类基金份额和F类基金份额不上市交
易,也不开设场内申购、赎回的方式。
本基金各类基金份额分别设置代码,分别计算和公告各类基金份额净值和各
类基金份额累计净值(C类基金份额:基金简称“安信宝利债券C”,基金代码
020738;D类基金份额:基金简称“安信宝利债券D”,基金代码167501;E类
基金份额:基金简称“安信宝利债券E”,基金代码018952;F类基金份额:基
金简称“安信宝利债券F”,基金代码021290)。
本基金新增的F类基金份额的具体费率如下:
1、本基金F类基金份额不收取基金申购费率。
2、本基金F类基金份额的场外赎回费率如下表所示:
持有期限(N) 赎回费
N<7天 1.50%
N≥7天 0.00%
对持续持有期少于7天的投资人收取的赎回费,100%归入基金资产。
3、本基金F类基金份额的销售服务费率为0.30%/年。
4、投资者可自2024年4月16日起,办理本基金F类基金份额的申购、赎
回、转换和定期定额投资业务,并适用已公告的对应业务规则。
二、本基金F类基金份额的申购的数额限制和适用的销售网点
本基金F类基金份额的销售渠道包括:
1、直销机构
(1)安信基金管理有限责任公司直销中心:
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
办公地址:广东省深圳市福田区福田街道福华一路安信金融大厦27层
法定代表人:刘入领
电话:0755-82509820
传真:0755-82509920
联系人:江程
客户服务电话:4008-088-088
公司网站:www.essencefund.com
客户可以通过本公司客户服务中心电话4008-088-088(免长途话费)进行相
关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。
(2)安信基金网上直销系统:
交易系统网站:www.essencefund.com
目前支持的网上直销银行卡是中国建设银行、中国银行、中国工商银行、中
国农业银行、招商银行和第三方支付平台通联支付支持的银行卡。
客户服务电话:4008-088-088
客户服务信箱:service@essencefund.com
投资者通过本公司直销中心申购F类基金份额,单个基金账户单笔首次申购
最低金额为人民币5万元(含申购费),追加申购的最低金额为人民币1万元
(含申购费)。通过代销网点或基金管理人网上直销申购F类基金份额,单个基
金账户单笔最低申购金额为1元(含申购费),追加申购最低金额为单笔1元
(含申购费),网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。
2、其他销售机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求,增减或变更基金销售机构,并在基
金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵
循各销售机构业务规则与操作流程。
三、《基金合同》的修订内容
本基金因增加F类基金份额而修改《基金合同》等法律文件事宜符合法律法
规和《基金合同》的规定。该等修订未对原有基金份额持有人的利益造成任何实
质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管
人中国工商银行股份有限公司协商一致。《基金合同》的具体修订内容如下:
章节 原文 修订后内容
第一部分 八、安信宝利分级债券型证券投资基 八、安信宝利分级债券型证券投资基
前言 金转型为安信宝利债券型证券投资 金转型为安信宝利债券型证券投资基
基金(LOF)后,宝利A、宝利B的场 金(LOF)后,宝利A、宝利B的场外
外份额转换为安信宝利债券型证券 份额转换为安信宝利债券型证券投资
投资基金(LOF)的场外份额,宝利B 基金(LOF)的场外份额,宝利B的场
的场内份额转换为安信宝利债券型 内份额转换为安信宝利债券型证券投
证券投资基金(LOF)的场内份额。本 资基金(LOF)的场内份额。本基金增
基金增加C类基金份额后,本基金共 加F类基金份额后,本基金共设四类
设三类基金份额,分别为C类基金份 基金份额,分别为C类基金份额、D类
额、D类基金份额(原安信宝利债券 基金份额(原安信宝利债券型证券投
型证券投资基金(LOF)的基金份额)资基金(LOF)的基金份额)、E类基金
和E类基金份额。投资者可通过场内 份额和F类基金份额。投资者可通过
或场外两种方式对D类基金份额进行 场内或场外两种方式对D类基金份额
申购与赎回,但仅可通过场外方式对 进行申购与赎回,但仅可通过场外方
C类基金份额和E类基金份额进行申 式对C类基金份额、E类基金份额和
购与赎回。 F类基金份额进行申购与赎回。
第二部分 64、登记系统:指中国证券登记结算 64、登记系统:指中国证券登记结算
释义 有限责任公司开放式基金登记结算 有限责任公司开放式基金登记结算系
系统(通过场外销售机构认购、申购 统(通过场外销售机构认购、申购的
的D类基金份额登记在本系统)或安 D类基金份额登记在本系统)或安信
信基金管理有限责任公司基金注册 基金管理有限责任公司基金注册登记
登记系统(C类基金份额和E类基金 系统(C类基金份额、E类基金份额和
份额登记在本系统) F类基金份额登记在本系统)
82、基金份额类别:本基金根据申购 82、基金份额类别:本基金根据申购
费用、赎回费用、登记机构、销售服 费用、赎回费用、登记机构、销售服
务费等事项的不同,将基金份额分为 务费等事项的不同,将基金份额分为
不同的类别。在投资人申购时不收取 不同的类别。在投资人申购时不收取
申购费用,但从本类别基金资产中计 申购费用,但从本类别基金资产中按
提销售服务费的,且登记机构为安信 照0.10%年费率计提销售服务费,且
基金管理有限责任公司的基金份额 登记机构为安信基金管理有限责任公
称为C类基金份额;在投资人申购时 司的基金份额称为C类基金份额;在
收取申购费用,但不从本类别基金资 投资人申购时收取申购费用,但不从
产中计提销售服务费的,且登记机构 本类别基金资产中计提销售服务费,
为中国证券登记结算有限责任公司 且登记机构为中国证券登记结算有限
的基金份额称为D类基金份额;在投 责任公司的基金份额称为D类基金份
资人申购时收取申购费用,但不从本 额;在投资人申购时收取申购费用,
类别基金资产中计提销售服务费的, 但不从本类别基金资产中计提销售服
且登记机构为安信基金管理有限责 务费,且登记机构为安信基金管理有
任公司的基金份额称为E类基金份 限责任公司的基金份额称为E类基金
额;投资者可以通过上市交易、场外 份额;在投资人申购时不收取申购费
申购赎回、场内申购赎回三种方式实 用,但从本类别基金资产中按照
现D类基金份额的交易,投资者仅可 0.30%年费率计提销售服务费,且登
以通过场外方式申购与赎回C类基金 记机构为安信基金管理有限责任公
份额和E类基金份额,C类基金份额 司的基金份额称为F类基金份额;投
和E类基金份额不上市交易,也不开 资者可以通过上市交易、场外申购赎
设场内申购、赎回的方式 回、场内申购赎回三种方式实现D类
基金份额的交易,投资者仅可以通过
场外方式申购与赎回C类基金份额、
E类基金份额和F类基金份额,C类
基金份额、E类基金份额和F类基金
份额不上市交易,也不开设场内申购、
赎回的方式
第三部分 十七、基金份额的类别 十七、基金份额的类别
基金的基 本基金根据申购费用、赎回费用、登 本基金根据申购费用、赎回费用、登
本情况 记机构、销售服务费等事项的不同, 记机构、销售服务费等事项的不同,
将基金份额分为不同的类别。在投资 将基金份额分为不同的类别。在投资
人申购时不收取申购费用,但从本类 人申购时不收取申购费用,但从本类
别基金资产中计提销售服务费的,且 别基金资产中按照0.10%年费率计提
登记机构为安信基金管理有限责任 销售服务费,且登记机构为安信基金
公司的基金份额称为C类基金份额; 管理有限责任公司的基金份额称为C
在投资人申购时收取申购费用,但不 类基金份额;在投资人申购时收取申
从本类别基金资产中计提销售服务 购费用,但不从本类别基金资产中计
费的,且登记机构为中国证券登记结 提销售服务费,且登记机构为中国证
算有限责任公司的基金份额称为D类 券登记结算有限责任公司的基金份额
基金份额;在投资人申购时收取申购 称为D类基金份额;在投资人申购时
费用,但不从本类别基金资产中计提 收取申购费用,但不从本类别基金资
销售服务费的,且登记机构为安信基 产中计提销售服务费,且登记机构为
金管理有限责任公司的基金份额称 安信基金管理有限责任公司的基金份
为E类基金份额;投资者可以通过上 额称为E类基金份额;在投资人申购
市交易、场外申购赎回、场内申购赎 时不收取申购费用,但从本类别基金
回三种方式实现D类基金份额的交 资产中按照0.30%年费率计提销售服
易,投资者仅可以通过场外方式申购 务费,且登记机构为安信基金管理有
与赎回C类基金份额和E类基金份 限责任公司的基金份额称为F类基金
额,C类基金份额和E类基金份额不 份额;投资者可以通过上市交易、场
上市交易,也不开设场内申购、赎回 外申购赎回、场内申购赎回三种方式
的方式。各类基金份额分别设置代 实现D类基金份额的交易,投资者仅
码,分别计算和公告各类基金份额净 可以通过场外方式申购与赎回C类基
值。 金份额、E类基金份额和F类基金份
额,C类基金份额、E类基金份额和F
类基金份额不上市交易,也不开设场
内申购、赎回的方式。各类基金份额
分别设置代码,分别计算和公告各类
基金份额净值。
第八部分 安信宝利分级债券型证券投资基金 安信宝利分级债券型证券投资基金转
基金份额 转型为安信宝利债券型证券投资基 型为安信宝利债券型证券投资基金
的申购与 金(LOF)后,宝利A、宝利B的场外 (LOF)后,宝利A、宝利B的场外份
赎回 份额转换为安信宝利债券型证券投 额转换为安信宝利债券型证券投资基
资基金(LOF)的场外份额,宝利B的 金(LOF)的场外份额,宝利B的场内
场内份额转换为安信宝利债券型证 份额转换为安信宝利债券型证券投资
券投资基金(LOF)的场内份额。本基 基金(LOF)的场内份额。本基金增加
金增加C类基金份额后,本基金共设 F类基金份额后,本基金共设四类基
三类基金份额,分别为C类基金份额、金份额,分别为C类基金份额、D类
D类基金份额(原安信宝利债券型证 基金份额(原安信宝利债券型证券投
券投资基金(LOF)的基金份额)和E 资基金(LOF)的基金份额)、E类基金
类基金份额。投资者可通过场内或场 份额和F类基金份额。投资者可通过
外两种方式对D类基金份额进行申购 场内或场外两种方式对D类基金份额
与赎回,但仅可通过场外方式对C类 进行申购与赎回,但仅可通过场外方
基金份额和E类基金份额进行申购与 式对C类基金份额、E类基金份额和
赎回。 F类基金份额进行申购与赎回。
在法律法规允许且对基金份额持有 在法律法规允许且对基金份额持有人
人无实质性不利影响的前提下,基金 无实质性不利影响的前提下,基金管
管理人有权根据实际情况开通C类基 理人有权根据实际情况开通C类基金
金份额和E类基金份额等其他份额类 份额、E类基金份额和F类基金份额
别的场内申购和赎回业务,具体见基 等其他份额类别的场内申购和赎回业
金管理人届时公告。 务,具体见基金管理人届时公告。
二、基金合同生效后2年期届满并进 二、基金合同生效后2年期届满并进
行基金转换后的申购与赎回 行基金转换后的申购与赎回
(六)申购和赎回的价格、费用及其 (六)申购和赎回的价格、费用及其
用途 用途
2、申购份额的计算及余额的处理方 2、申购份额的计算及余额的处理方
式:本基金申购份额的计算详见招募 式:本基金申购份额的计算详见招募
说明书。本基金各类基金份额的申购 说明书。本基金各类基金份额的申购
费率由基金管理人决定,并在招募说 费率由基金管理人决定,并在招募说
明书中列示。各类基金份额申购的有 明书中列示。各类基金份额申购的有
效份额为净申购金额除以当日该类 效份额为净申购金额除以当日该类基
基金份额的基金份额净值,有效份额 金份额的基金份额净值,有效份额单
单位为份。其中,通过场外方式申购 位为份。其中,通过场外方式申购C
C类、D类或E类基金份额的,申购 类、D类、E类或F类基金份额的,申
份额计算结果保留到小数点后2位, 购份额计算结果保留到小数点后 2
小数点后两位以后的部分四舍五入, 位,小数点后两位以后的部分四舍五
由此产生的误差计入基金财产;通过 入,由此产生的误差计入基金财产;
场内方式申购D类基金份额的,申购 通过场内方式申购D类基金份额的,
份额计算结果采用截尾的方法保留 申购份额计算结果采用截尾的方法保
到整数位,计算所得整数位后小数部 留到整数位,计算所得整数位后小数
分的份额对应的资金返还至投资者 部分的份额对应的资金返还至投资者
资金账户(返还资金的计算公式及方 资金账户(返还资金的计算公式及方
法见招募说明书)。 法见招募说明书)。
五、基金的转托管 五、基金的转托管
(二)本基金转换为上市开放式基金 (二)本基金转换为上市开放式基金
(LOF)后的转托管 (LOF)后的转托管
本基金的转托管包括系统内转托管 本基金的转托管包括系统内转托管和
和跨系统转托管。其中,跨系统转托 跨系统转托管。其中,跨系统转托管
管仅适用于本基金D类基金份额,如 仅适用于本基金D类基金份额,如日
日后C类基金份额和E类基金份额开 后C类基金份额、E类基金份额和F
通跨系统转托管的,基金管理人将另 类基金份额开通跨系统转托管的,基
行公告。 金管理人将另行公告。
第九部分 一、上市交易的基金份额 一、上市交易的基金份额
基金份额 安信宝利债券型证券投资基金(LOF)安信宝利债券型证券投资基金(LOF)
的上市交 的基金份额已自2015年8月7日起 的基金份额已自2015年8月7日起
易 在深圳证券交易所上市。本基金增加 在深圳证券交易所上市。本基金增加
C类基金份额后,本基金共设三类基 F类基金份额后,本基金共设四类基
金份额,分别为C类基金份额、D类 金份额,分别为C类基金份额、D类
基金份额(原安信宝利债券型证券投 基金份额(原安信宝利债券型证券投
资基金(LOF)的基金份额)和E类基 资基金(LOF)的基金份额)、E类基金
金份额。如无特别说明,本部分所述 份额和F类基金份额。如无特别说明,
的上市基金份额仅指本基金D类基金 本部分所述的上市基金份额仅指本基
份额。 金D类基金份额。
第十部分 一、基金转型后的基金存续形式 一、基金转型后的基金存续形式
基金转型 本基金转换为上市开放式基金(LOF)本基金转换为上市开放式基金(LOF)
后的基金 后,基金份额仍将在深圳证券交易所 后,基金份额仍将在深圳证券交易所
转换 上市交易。本基金增加C类基金份额 上市交易。本基金增加F类基金份额
后,本基金共设三类基金份额,分别 后,本基金共设四类基金份额,分别
为C类基金份额、D类基金份额(原 为C类基金份额、D类基金份额(原
安信宝利债券型证券投资基金(LOF)安信宝利债券型证券投资基金(LOF)
的基金份额)和E类基金份额。 的基金份额)、E类基金份额和F类基
金份额。
第十九部 四、估值程序 四、估值程序
分 基金 1、本基金基金合同生效后2年期届 1、本基金基金合同生效后2年期届满
资产估值 满转换为上市开放式基金(LOF)后,转换为上市开放式基金(LOF)后,基
基金管理人按照基金合同的约定计 金管理人按照基金合同的约定计算各
算各类基金份额净值。各类基金份额 类基金份额净值。各类基金份额净值
净值是按照每个工作日闭市后,各类 是按照每个工作日闭市后,各类基金
基金资产净值除以当日该类基金份 资产净值除以当日该类基金份额的余
额的余额数量计算,均精确到0.0001 额数量计算,均精确到0.0001元,小
元,小数点后第5位四舍五入。国家 数点后第5位四舍五入。国家另有规
另有规定的,从其规定。本基金C类 定的,从其规定。本基金C类基金份
基金份额、D类基金份额、E类基金份 额、D类基金份额、E类基金份额、F
额将分别计算基金份额净值。 类基金份额将分别计算基金份额净
值。
七、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额的基 七、基金净值的确认
金份额净值由基金管理人负责计算, 基金资产净值和各类基金份额的基金
基金托管人负责进行复核。基金管理 份额净值由基金管理人负责计算,基
人应于每个工作日交易结束后计算 金托管人负责进行复核。基金管理人
当日的基金资产净值和各类基金份 应于每个工作日交易结束后计算当日
额的基金份额净值并发送给基金托 的基金资产净值和各类基金份额的基
管人。基金托管人对净值计算结果复 金份额净值并发送给基金托管人。基
核确认后发送给基金管理人,由基金 金托管人对净值计算结果复核确认后
管理人对基金净值按约定予以公布。 发送给基金管理人,由基金管理人对
本基金C类基金份额、D类基金份额、基金净值按约定予以公布。本基金C
E类基金份额将分别计算基金份额净 类基金份额、D类基金份额、E类基金
值。 份额、F类基金份额将分别计算基金
份额净值。
第二十部 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和
分 基金 支付方式 支付方式
费用与税 3、销售服务费 3、销售服务费
收 基金销售服务费用于支付销售机构 基金销售服务费用于支付销售机构佣
佣金、基金的营销费用以及基金份额 金、基金的营销费用以及基金份额持
持有人服务费等。 有人服务费等。
(2)本基金基金合同生效后2年期 (2)本基金基金合同生效后2年期届
届满自动转换为“安信宝利债券型证 满自动转换为“安信宝利债券型证券
券投资基金(LOF)”后,本基金D类 投资基金(LOF)”后,本基金D类基
基金份额和E类基金份额不收取销售 金份额和E类基金份额不收取销售服
服务费,C类基金份额的销售服务费 务费,C类基金份额的销售服务费按
按前一日C类基金份额的基金资产净 前一日C类基金份额的基金资产净值
值的0.10%年费率计提。基金销售服 的0.10%年费率计提,F类基金份额的
务费的计算方法如下: 销售服务费按前一日F类基金份额的
H=E×0.10%÷当年天数 基金资产净值的0.30%年费率计提。
H为C类基金份额每日应计提的基金 C类基金份额基金销售服务费的计算
销售服务费 方法如下:
E为C类基金份额前一日的基金资产 H=E×0.10%÷当年天数
净值 H为C类基金份额每日应计提的基金
销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产
净值
F类基金份额基金销售服务费的计算
方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H为F类基金份额每日应计提的基金
销售服务费
E为F类基金份额前一日的基金资产
净值
本基金《基金合同》摘要、《托管协议》涉及以上修改之处也进行了相应
修改,《招募说明书》和《基金产品资料概要》将根据法律法规的规定相应更
新。
重要提示:
1、本公司将于公告当日,将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》
登载于公司网站,《招募说明书》、《基金产品资料概要》将按照法律法规的要
求相应更新。投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的《基金合同》、《托管
协议》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》及相关法律文件。
2、投资者可通过本基金管理人的网站(www.essencefund.com)或客户服务
电话4008-088-088了解详情。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金时应认真阅读
本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资人留意投资风险。


特此公告。

安信基金管理有限责任公司

2024年4月16日