前海开源可转债债券A

关于调整旗下部分基金投资范围、增加

侧袋机制并相应修改法律文件的公告

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《存托凭证发行与

交易管理办法(试行)》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》、《证券投资基金

侧袋机制操作细则(试行)》等法律法规的规定和基金合同的约定,经与各基金托管人协商

一致,并向中国证监会备案,前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司” )拟对旗下15只

债券基金的基金合同等法律文件进行修订,包括增加侧袋机制和/或投资范围中增加存托凭

证等相关内容。本次修订系根据法律法规的变动而进行的修订,对基金份额持有人利益无实

质性不利影响,无需召开份额持有人大会,修订将自2021年6月4日起正式生效。

一、本次修订的基金范围

本次修订涉及基金管理人旗下15只债券基金,其中8只基金修订内容仅增加侧袋机制

相关内容,7只基金修订内容包括增加存托凭证、侧袋机制相关内容,详细名单见本公告的附

表。

二、增加存托凭证的主要修订条款

1、对基金合同“前言”部分进行修订,补充投资存托凭证的风险提示。

2、对基金合同“基金的投资”部分进行修订,在“投资范围”中增加存托凭证,在“投资

策略”中增加存托凭证投资策略,在“投资限制”中增加存托凭证投资限制。

3、对基金合同“基金资产估值”部分进行修订,在“估值对象”中增加存托凭证,并在

“估值方法”中增加存托凭证估值方法。

4、对基金合同“基金合同内容摘要”章节涉及到上述修订的内容进行相应更新。

托管协议、招募说明书、基金产品资料概要涉及到上述修订的内容进行相应更新,并在基

金招募说明书、基金产品资料概要中增加投资存托凭证的风险揭示内容。

三、增加侧袋机制的主要修订条款

在基金合同的“前言” 、“释义” 、“基金份额的申购与赎回” 、“基金合同当事人及权利

义务” 、“基金份额持有人大会” 、“基金的投资” 、“基金资产估值” 、“基金费用与税收” 、

“基金的收益与分配” 、“基金的信息披露”等章节增加侧袋机制相关内容,并对“基金合同

内容摘要”章节涉及到上述修订的内容进行相应更新。

托管协议、招募说明书、基金产品资料概要涉及到上述修订的内容进行相应更新,在招募

说明书中补充侧袋机制相关章节,并在基金招募说明书、基金产品资料概要中增加启用侧袋

机制的风险揭示内容。

此外,根据实际情况更新基金管理人信息及部分基金托管人信息。

涉及上述修订的具体内容详见相关法律文件。

四、重要提示

1、本次相关基金基金合同、托管协议、招募说明书和基金产品资料概要修订的内容和程

序符合有关法律法规和基金合同的规定。本次修订后的基金合同、托管协议、招募说明书和基

金产品资料概要将在本公司网站发布,供投资者查阅。

2、投资者可以通过以下途径咨询有关详情:

本公司客户服务电话:4001-666-998

本公司网站:www.qhkyfund.com

五、风险提示

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读基金合同、招募说明书、基金

产品资料概要等文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身风险承受能力选择适合

自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

前海开源基金管理有限公司

二〇二一年六月三日

附表:本次修订涉及的15只基金名单

主要修订内容
是否增 是否增
序号 基金全称 基金托管人
加侧袋 加存托
机制 凭证
前海开源瑞和债券型证券投资基金 交通银行股份有限公司 是 是
1
上海浦东发展银行股份有限公
前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金 是 是
2
司
上海浦东发展银行股份有限公
前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金 是 是
3
司
前海开源鼎安债券型证券投资基金 招商银行股份有限公司 是 是
4
前海开源鼎瑞债券型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司 是 是
5
前海开源鼎裕债券型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司 是 是
6
前海开源可转债债券型发起式证券投资基金 中国农业银行股份有限公司 是 是
7
前海开源惠泽两年定期开放债券型发起式证券投资
江苏银行股份有限公司 是 否
8
基金
前海开源鼎康债券型证券投资基金 交通银行股份有限公司 是 否
9
前海开源乾利 个月定期开放债券型发起式证券投
3
交通银行股份有限公司 是 否
10
资基金
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金 浙商银行股份有限公司 是 否
11
前海开源鼎欣债券型证券投资基金 浙商银行股份有限公司 是 否
12
中国邮政储蓄银行股份有限公
前海开源润和债券型证券投资基金 是 否
13
司
前海开源惠盈 个月定期开放债券型证券投资基 中国邮政储蓄银行股份有限公
39
是 否
14
金 司
前海开源中债 年国开行债券指数证券投资基金 兴业银行股份有限公司 是 否
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