工银瑞信双利债券A

工银瑞信双利债券型证券投资基金关于开放赎回和转换业务的公告


工银瑞信双利债券型证券投资基金(以下简称"本基金")已于2010年9月10日开放了日常申购业务。根据《工银瑞信双利债券型证券投资基金基金合同》、《工银瑞信双利债券型证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金定于2010年9月20日开始办理日常赎回和转换业务。现将有关事项公告如下:

重要提示:

1、本基金为契约型开放式债券型证券投资基金,基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司(以下称"本基金管理人"),注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。

2、本公告仅对本基金开放日常赎回和转换的有关事项予以说明,开通日常申购业务的相关事宜请详细阅读刊登在2010年7月5日《中国证券报》、7月5日《上海证券报》上的《工银瑞信双利债券型证券投资基金招募说明书》,以及刊登在2010年9月8日《证券时报》、《上海证券报》和《中国证券报》上的《工银瑞信双利债券型证券投资基金关于开放申购业务的公告》。投资者亦可通过本公司网站(www.icbccs.com.cn)查阅本基金《基金合同》和《招募说明书》等资料。

3、本基金管理人可以根据市场情况调整基金转换的业务规则及有关限制,但最迟应在调整生效前3个工作日至少在一种中国证监会指定的媒体上予以公告。

4、本基金投资者范围为中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

5、相关业务的解释权归属本基金管理人。

一、销售机构

本基金通过直销机构和各代销机构的代销网点公开销售,投资者还可通过本公司网上交易系统办理本基金的赎回、转换业务。直销机构为本公司 代销机构包括中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、渤海证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、联讯证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、厦门证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司等 本公司网上交易地址为https://etrade.icbccs.com.cn/etrading/。

以上各销售机构的地址、工作日办理业务的具体时间和其它有关信息、规定等事项,请以各销售机构的规定为准,投资者也可致电各销售机构客户服务电话咨询。

若增加新销售机构,本公司将及时公告,敬请投资者留意。

二、赎回和转换业务办理时间

本基金办理日常赎回和转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日(本公司公告暂停时除外)。开放时间为:每个基金开放日的9:30-15:00。

由于各销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体赎回和转换时间可能有所不同,投资者应以各销售机构具体规定的时间为准。

三、基金代码

1、A类基金份额基金代码:485111

2、B类基金份额基金代码:485011

四、赎回费率和赎回的数额限制

1、赎回费用由赎回人承担,费率结构如下表所示。赎回费中不低于25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。


费用种类 A类基金份额 B类基金份额

赎回费 Y<1年 0.1% 0%

1年≤Y<2年 0.05%

2年≤Y 0%

注:Y为持有期限,1年指365天。

基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整赎回费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在指定媒体公告。

2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于1,000份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)单个交易账户保留的本基金份额余额不足1,000份的,余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。

五、转换业务的适用范围

本基金转换业务适用于工银瑞信双利债券型证券投资基金A类基金份额(以下简称"工银双利债券A")和B类基金份额(以下简称"工银双利债券B")与本公司旗下管理的工银瑞信核心价值债券型证券投资基金(以下简称"工银核心价值股票")、工银瑞信货币市场基金(以下简称"工银货币")、工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金(以下简称"工银精选平衡混合")、工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金(以下简称"工银稳健成长股票")、工银瑞信红利股票型证券投资基金(以下简称"工银红利股票")、工银瑞信增强收益债券型证券投资基金A类基金份额前端收费模式(以下简称"工银增强收益债券A前端")、B类基金份额(以下简称"工银增强收益债券B")、工银瑞信信用添利债券型证券投资基金A类基金份额(以下简称"工银添利债券A")、B类基金份额(以下简称"工银添利债券B")、工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金(以下简称"工银大盘蓝筹股票")、工银瑞信沪深300指数证券投资基金(以下简称"工银沪深300指数")、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金(以下简称"工银中小盘成长股票")之间的转换,工银双利债券基金不同基金份额类别之间暂不可互相转换。本公司今后发行的其他开放式基金将视具体情况确定是否开展基金转换业务。

投资者可以通过交通银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、渤海证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、联讯证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、厦门证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司的相关营业网点办理工银双利债券A、工银双利债券B与工银核心价值股票、工银货币、工银精选平衡混合、工银稳健成长股票、工银增强收益债券A前端、工银增强收益债券B、工银红利股票、工银添利债券A、工银添利债券B、工银大盘蓝筹股票、工银沪深300指数、工银中小盘成长股票之间的转换业务。

在中国银行股份有限公司开通工银双利债券A、工银双利债券B与工银核心价值股票、工银稳健成长股票、工银增强收益债券A前端、工银增强收益债券B、工银红利股票、工银大盘蓝筹股票、工银沪深300指数、工银中小盘成长股票之间的转换业务。

在中信证券股份有限公司开通工银双利债券A、工银双利债券B与工银核心价值股票、工银稳健成长股票、工银增强收益债券A前端、工银增强收益债券B、工银红利股票、工银大盘蓝筹股票、工银沪深300指数之间的转换业务。

如上述业务办理机构发生变动,本公司将按照规定在指定媒体上另行公告,敬请投资者留意。

六、基金的转换费用

1、基金转换费用由基金赎回费用及基金申购补差费用构成。

2、基金转换只能在相同收费模式下的基金份额之间进行。即前端模式下的基金份额只能转换为另一只基金的前端模式份额,后端模式下的基金份额只能转换为另一只基金的后端模式份额。投资者在提交基金转换业务时应明确标示类别。目前,工银核心价值股票、工银精选平衡混合和工银稳健成长股票、工银红利股票、工银沪深300指数、工银大盘蓝筹股票、工银中小盘成长股票、工银双利债券A、工银增强收益债券A前端、工银添利债券A、工银双利债券B、工银增强收益债券B、工银添利债券B均只采用前端收费模式,工银货币的收费模式目前也默认为前端收费模式。

3、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用不低于25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

4、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。

5、本公司旗下基金的转换业务,最低转换申请份额均不得低于500份基金份额。如果某笔转换申请导致转出基金的单个交易账户的基金份额余额少于基金最低保留余额限制,则转出基金余额部分基金份额将被同时赎回。

6、本基金与工银货币之间转换适用于以下相对应的转换费率。

工银货币转入

工银双利债券A 转换金额 转换费率

申购补差费率 赎回费率

100万元以下 0.8% 0

100万元(含)至300万元 0.5% 0

300万元(含)至500万元 0.3% 0

500万元以上(含500万) 1000元/笔 0


工银双利债券A转入工银货币 持有期限 转换费率

赎回费率 申购补差费率

1年以内 0.1% 0

1年(含1年)到2年 0.05% 0

2年以上(含2年) 0% 0


工银货币转入工银双利债券B

工银双利债券B转入工银货币 转换费率

赎回费率 申购补差费率

0 0


7、本基金与偏股型基金之间转换适用于以下相对应的转换费率。

(1)工银核心价值股票、工银精选平衡混合、工银稳健成长股票、工银红利股票、工银大盘蓝筹股票、工银沪深300指数、工银中小盘成长股票转入工银双利债券A和工银双利债券B。

工银核心价值股票、工银精选平衡混合、工银稳健成长股票、工银红利股票、工银大盘蓝筹股票、工银沪深300指数、工银中小盘成长股票转入工银双利债券A和工银双利债券B 持有期限 转换费率

赎回费率 申购补差费率

1年以内 0.5% 0

1年(含1年)到2年 0.25% 0

2年以上(含2年) 0 0

(2)工银双利债券A转入工银核心价值股票、工银精选平衡混合、工银稳健成长股票、工银红利股票、工银大盘蓝筹股票、工银沪深300指数、工银中小盘成长股票。

①赎回费率

工银双利债券A转入工银核心价值股票、工银精选平衡混合、工银稳健成长股票、工银红利股票、工银大盘蓝筹股票、工银沪深300指数、工银中小盘成长股票 持有期限 转换费率之赎回费率

1年以内 0.1%

1年(含1年)到2年 0.05%

2年以上(含2年) 0

②申购补差费率

工银双利债券A转入工银核心价值股票、工银精选平衡混合、工银稳健成长股票、工银红利股票、工银大盘蓝筹股票、工银中小盘成长股票 转换金额 转换费率之申购补差费率

100万元以下 0.7%

100万元(含)至300万元 0.5%

300万元(含)至500万元 0.3%

500万元以上(含500万) 0


工银双利债券A转入工银沪深300指数 转换金额 转换费率之申购补差费率

100万元以下 0.4%

100万元(含)至300万元 0.4%

300万元(含)至500万元 0.3%

500万元以上(含500万) 0


(3)工银双利债券B转入工银核心价值股票、工银精选平衡混合、工银稳健成长股票、工银红利股票、工银大盘蓝筹股票、工银中小盘成长股票。

工银双利债券B转入工银核心价值股票、工银精选平衡混合、工银稳健成长股票、工银红利股票、工银大盘蓝筹股票、工银中小盘成长股票。 转换金额 转换费率

申购补差费率 赎回费率

100万元以下 1.5% 0

100万元(含)至300万元 1.0% 0

300万元(含)至500万元 0.8% 0

500万元以上(含500万) 1000元/笔 0

(4)工银双利债券B转入工银沪深300指数。

工银双利债券B转入工银沪深300指数 转换金额 转换费率

申购补差费率 赎回费率

100万元以下 1.2% 0

100万元(含)至300万元 0.9% 0

300万元(含)至500万元 0.6% 0

500万元以上(含500万) 1000元/笔 0


8、本基金与工银增强收益债券、工银添利债券之间转换适用于以下相对应的转换费率。

(1)工银双利债券A转入工银增强收益债券A前端、工银增强收益债券B、工银添利债券A、工银添利债券B。

工银双利债券A转入工银增强收益债券A前端、工银增强收益债券B、工银添利债券A、工银添利债券B 持有期限 转换费率

赎回费率 申购补差费率

1年以内 0.1% 0

1年(含1年)到2年 0.05% 0

2年以上(含2年) 0 0

(2)工银强债A前端转入工银双利债券A或工银双利债券B

工银强债A前端转入工银双利债券A或工银双利债券B 持有期限 转换费率

赎回费率 申购补差费率

1年以内 0.1% 0

1年(含1年)到2年 0.05% 0

2年以上(含2年) 0 0

(3)工银双利债券B转入工银增强收益债券B、工银添利债券B。

工银双利债券B转入工银增强收益债券B、工银添利债券B。 转换费率

赎回费率 申购补差费率

0 0

(4)工银添利债券B转入工银双利债券B

工银添利债券B转入工银双利债券B 持有期限 转换费率

赎回费率 申购补差费率

30天(含30天)以内 0.2% 0

30天以上 0 0

(5)工银增强收益债券B转入工银双利债券B。

工银增强收益债券B转入工银双利债券B 转换费率

赎回费率 申购补差费率

0 0

(6)工银双利债券B转入工银增强收益债券A前端、工银添利债券A

工银双利债券B转入工银增强收益债券A前端、工银添利债券A 转换金额 转换费率

申购补差费率 赎回费率

100万元以下 0.8% 0

100万元(含)至300万元 0.5% 0

300万元(含)至500万元 0.3% 0

500万元以上(含500万) 1000元/笔 0

(7)工银增强收益债券B转入工银双利债券A

工银增强收益债券B转入工银双利债券A 转换金额 转换费率

申购补差费率 赎回费率

100万元以下 0.8% 0

100万元(含)至300万元 0.5% 0

300万元(含)至500万元 0.3% 0

500万元以上(含500万) 1000元/笔 0

(8)工银添利债券B转入工银双利债券A

①赎回费率

工银添利债券B转入工银双利债券A 持有期限 转换费率之赎回费率

30天(含30天)以内 0.2%

30天以上 0

②申购补差费率

工银添利债券B转入工银双利债券A 转换金额 转换费率之申购补差费率

100万元以下 0.8%

100万元(含)至300万元 0.5%

300万元(含)至500万元 0.3%

500万元以上(含500万) 1000元/笔


(9)工银添利债券A转入工银双利债券A、工银双利债券B

工银添利债券A转入工银双利债券A、工银双利债券B 持有期限 转换费率

赎回费率 申购补差费率

30天(含30天)以内 0.2% 0

30天以上到1年以内 0.1% 0

1年(含1年)到2年 0.05% 0

2年以上(含2年) 0 0


9、投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。

10、转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。

11、如遇旗下基金开展申购费率优惠活动(包括本公司网上交易系统的费率优惠活动,公告中有特别说明的除外),则基金转换时的申购补差费按照优惠后的费率计算,但对于通过代销机构网上交易提起的基金转换申请,如本公司未作特别说明,将不适用优惠费率。

12、如遇申购费率优惠活动,基金转换费用的构成同样适用于前述规则,即基金转换费用由基金赎回费用及基金申购补差费用构成。

13、转换份额的计算公式

A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E

其中,A为转入的基金份额 B为转出的基金份额 C为转换申请当日转出基金的基金份额净值 D为转出基金的对应赎回费率,G为对应的申购补差费率 E为转换申请当日转入基金的基金份额净值 F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金)。

具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

例:某客户将10,000份工银货币转换成工银双利债券(假设工银双利债券当日份额净值为1.05元)。工银货币份额净值为1元,无累计未付收益 赎回费为零,申购补差费率为0.8%。

转出金额=转出基金申请份额×转出基金份额净值=10,000×1=10,000元

转出基金赎回手续费=转出金额×转出基金赎回费率=10,000×0%=0元

转出净金额=转出金额/(1+转入基金申购补差费率)=10000/(1+0.8%)=9,920.63元

申购补差费(外扣)=转出金额-转出净金额=10,000-9,920.63.22=79.37元

转换费用=转出基金赎回手续费+申购补差费=0+79.37=79.37元

转入金额=转出金额-申购补差费=10000-79.37=9920.63元

转入份额=转入金额/转入基金份额净值=9852.22/1.05=9448.22份

七、转换的业务规则

本公司旗下基金的转换业务规则以《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》为准。

八、如有任何疑问,欢迎与我们联系:

客户服务中心电话:400-811-9999,010-58698918

电子邮件地址:customerservice@icbccs.com.cn

九、风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。


特此公告。

工银瑞信基金管理有限公司

二〇一〇年九月十七日