北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金
份额发售公告
基金管理人:北信瑞丰基金管理有限公司
基金托管人:北京银行股份有限公司
二零一七年十一月
重要提示
1、北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获
中国证监会证监许可〔2017〕419 号文批准。中国证监会对本基金的准予注册并
不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金的运作方式为契约型开放式。
3、本基金的基金管理人为北信瑞丰基金管理有限公司(以下简称“本公司”),
基金托管人为北京银行股份有限公司(以下简称“北京银行”),注册登记机构为北
信瑞丰基金管理有限公司(以下简称“本公司”)。
4、本基金募集期限自 2017 年 11 月 27 日起至 2017 年 12 月 22 日。本基金
认购将通过本公司的直销中心、代销机构的代销网点公开发售。基金管理人可以
根据认购的情况提前终止或延迟发售时间,但最迟不得超过 3 个月的基金募集期。
如遇突发事件,以上募集安排可以适当调整。
5、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投
资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资人。
6、本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分
为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用,但不从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额;在投资人认购/申购
时从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额,称
为 C 类基金份额。
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本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金
A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值并分别公告,计算公式
为:计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
7、本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2
亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件
下,基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基
金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,
向中国证监会办理基金备案手续。
投资者购买本基金应使用北信瑞丰基金管理有限公司基金账户。若投资者已
经开立北信瑞丰基金管理有限公司基金账户,则无须再另行开立基金账户,直接
以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可以到本公司直销中
心、代销机构网点办理开立基金账户的手续。
8、投资者的开户和认购申请可同时办理,一次完成,但若开户无效,认购
申请也同时无效。
9、在募集期内,投资者可多次认购。对于可能导致单一投资者持有基金份
额的比例达到或者超过 50%或者变相规避 50%集中度的情形,基金管理人有权
拒绝该等全部或者部分认购申请。通过本基金其他销售机构首次认购单笔最低金
额为人民币 1,000 元(含认购费),追加认购不设最低限额;通过本基金管理人
直销网点首次认购单笔最低金额为人民币 50,000 元(含认购费) 追加认购不设
最低限额。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构
的业务规定为准。
10、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有
人所有,其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。
11、销售网点(指本公司的直销中心和代销机构的代销网点)对认购申请的
受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的
成功确认应以基金注册登记机构的确认结果为准。投资者可以在本基金合同生效
后到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。
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12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基
金的详细情况,请详细阅读刊登在 2017 年 11 月 24 日《上海证券报》上的《北
信瑞丰鼎利债券型证券投资基金招募说明书》。
13、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站
(www.bxrfund.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基
金募集相关事宜。
14、投资者所在地若未开设销售网点,请拨打本公司的客户服务热线电话
(400-061-7297)或代销机构的咨询电话垂询认购事宜。
15、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。
16、风险提示
风险提示:本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产
生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身
的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社
会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统
性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等,详见招募说明书
“风险揭示”章节。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并
不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩
表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资
有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》。
一、本次募集基本情况
(一)基金名称
北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金(基金简称:北信瑞丰鼎利;基金代码:
A 类 004564,C 类 005193,请投资人留意)。
(二)基金类型
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债券型证券投资基金
(三)基金运作方式
契约型开放式
(四)基金存续期限
不定期
(五)基金份额面值
每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币,按初始面值发售。
(六)本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份
额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用,但不从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额;在投资人认购/
申购时从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额,
称为 C 类基金份额。
(七)投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、
债券(包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债券、
央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等)、资
产支持证券、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单等,以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;
本基金持有的股票的比例不超过基金资产的 20%;本基金持有现金或者到期日在
一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
(八)募集对象
本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资
者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资人。
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(九)销售机构
1、直销机构
北信瑞丰基金管理有限公司直销中心
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
办公地址:北京市海淀区首体南路 9 号主语国际 4 号楼 3 层
法定代表人:周瑞明
客服电话:400-0617-297
传真:(010)68619300
2、代销机构
(1)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 17 号
办公地址:北京市西城区金融大街 17 号
法定代表人:闫冰竹
客户服务电话:95526
联系人:张晶
电话:010-66223417
公司网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客户服务电话:95588
联系人:赵会军
电话:010-66105799
公司网址:www.icbc.com.cn
(3)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
客户服务电话:95511-8
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联系人:周一涵
电话:021-38637436
公司网址:http://stock.pingan.com
(4)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
客户服务电话:4008188118
联系人:刘河斌
电话:010-87413633
公司网址:http://www.guodu.com/
(5)联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
法定代表人:沙常明
客户服务电话:4006206868
联系人:丁倩云
电话:010-56177851
公司网址:http://www.lczq.com/
(6)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号中国华融大厦 A 座 3 层
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号中国华融大厦 A 座 3 层
法定代表人:祝献忠
客户服务电话:95390
联系人:孙燕波
电话:010-58315221
公司网址:http://www.hrsec.com.cn
(7)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 28 层 A02 单元
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办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
客户服务电话:95517
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
公司网址:http://www.essence.com.cn
(8)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
客户服务电话:95531
联系人:汪汇
电话:021-50498871
公司网址:http://www.longone.com.cn
(9)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587
联系人:刘芸
电话:010-85156310
公司网址:www.csc108.com
(10)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 12、15 层
法定代表人:魏庆华
客户服务电话:95309
联系人:夏锐
电话:010-66559079
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公司网址:http://www.dxzq.net
(11)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
客户服务电话:95525
联系人:何耀
电话:021-22169999
公司网址:http://www.ebscn.com/
(12)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
客户服务电话:95396
联系人:梁微
电话:020-88836999
公司网址:http://www.gzs.com.cn
(13)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:郭林
客户服务电话:400-820-5999
联系人:徐璐
电话:021-63898427
公司网址:http://www.shhxzq.com
(14)北京肯特瑞财富管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号京东总部
法定代表人:江卉
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客户服务电话:个人业务:95118 企业业务:400 088 8816
联系人:徐伯宇
传真:010-89189566
公司网址:http://fund.jd.com/
(15)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:95021
联系人:丁姗姗
传真:021-64385308
公司网址:www.1234567.com.cn
(16)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
办公地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号楼元茂大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008773772
联系人:林海明
联系电话:0571-88911818
公司网址:www.5ifund.com
(17)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室(200120)
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:4007009665
联系人:王诗屿
传真:021-68596919
公司网址:http://www.ehowbuy.com
(18)深圳众禄基金销售有限公司
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注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:4006788887
联系人:童彩平
联系电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
公司网址:www.zlfund.cn
(19)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888
公司网址:www.fund123.cn
(20)其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
(十)基金募集期与发售时间
根据有关法律、法规、基金合同的规定,本基金的募集期为自基金份额发售
之日起至基金份额停止发售之日止,最长不超过 3 个月。
本基金的发售时间为 2017 年 11 月 27 日至 2017 年 12 月 22 日,同时面向个
人投资者和机构投资者销售。基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发
售时间,但最迟不得超过 3 个月的基金募集期。如遇突发事件,以上募集安排可
以适当调整。
(十一)基金备案与基金合同生效
在本基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书的规定决定
停止基金发售时,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2
亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下,则依法向中国
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证监会办理基金备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完
毕,基金合同生效,并于收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
若 3 个月的基金募集期届满,本基金仍未达到法定备案条件,本基金管理人
将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在基金募集
期结束后 30 天内退还给基金投资人。
二、发售方式及相关规定
(一)募集期内,本基金面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的
个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人同时发售。
(二)基金费率
认购本基金 A 类份额的所有投资人,认购费率最高不高于 0.6%,且随认购
金额的增加而递减。认购本基金 C 类份额的投资人,不收取认购费。具体费率
见下表:
费率类型 认购金额(含认购费) 认购费率
50 万元以下 0.60%
50 万元(含)——200 万元 0.40%
A 类基金份额认购费
200 万元(含)——500 万元 0.20%
500 万元以上(含) 每笔 1000 元
C 类基金份额认购费 0
投资人重复认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募
集期间发生的各项费用。
(三)认购份额的计算
本基金采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用
和净认购金额。认购份额的计算公式为:
A 类基金份额认购份额计算公式为:
(1)适用比例费率时,A 类基金份额认购份额的计算公式为:
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净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
(2)适用固定费用时,A 类基金份额认购份额的计算公式为:
净认购金额=认购金额—固定费用
认购份额=净认购金额/基金份额发售面值
C 类基金份额认购份额计算公式为:
认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值
例:某投资人投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额,若该笔认购产生利息
50 元,对应认购费率为 0.60%,则其可得到的认购份额为:
净认购金额=100,000/ (1+0.60%)=99,403.58 元
认购费用=100,000-99,403.58=596.42 元
认购份额=(99,403.58+50)/1.00=99,453.58 份
即投资人投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额,若该笔认购产生利息 50
元,则可得到 99,453.58 份 A 类基金份额。
例:某投资人投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额,该笔认购产生利息 50
元。则其可得到的认购份额为:
认购份额=(100,000+50)/1.00 = 100,050.00 份
即投资人投资 10 万元认购本基金 C 类份额,该笔认购产生利息 50 元,则
可得到 100,050.00 份 C 类基金份额。
(四)认购份额的计算中,涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位,
小数点后两位以后的部分舍弃,舍弃部分归入基金财产;涉及金额的计算结果均
按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
(五)认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有,其中利息转份额的数额以基金登记机构的记录为准。利息折算的份额保留
到小数点后两位,小数点后两位以后部分舍去,余额计入基金财产。
(六)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购一经确认不得撤销。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构已经接
收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。
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三、个人投资人的开户与认购程序
(一)直销机构
1、本公司直销网点受理个人投资者的开户与认购申请。
2、受理开户及认购的时间:
直销网点:北京市海淀区首体南路 9 号主语国际 4 号楼 3 层
开户受理时间:正常交易日
认购受理时间:认购期间(周六、周日和节假日不受理)9:30 至 16:00。
3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料:
直销网点:
(1)本人有效身份证明原件(身份证、户口本等);
(2)填妥的《基金账户业务申请表(个人)》;
(3)指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名;
(4)填妥的《基金投资者风险承受能力调查问卷(个人)》;
(5)投资者确认并签字的《基金投资风险提示函(公募基金)》
(6)专业投资者开户还需提供:
1) 金融资产不低于 500 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50
万元的证明;
2) 具有 2 年以上证券基金期货黄金外汇等投资经历,或者具有 2
年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属
于部分特定专业机构投资者的高级管理人员、获得金融资格认证
的从事金融相关业务的注册会计师和律师的证明。
注:
1) 指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账
户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。
2) 普通投资者在直销柜台办理所有业务时需配合直销柜台人员进行双录操
作。
4、个人投资者到直销网点办理认购申请时须提交下列材料:
(1)填妥的《基金交易业务申请表》并签名。
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注:普通投资者在直销柜台办理所有业务时需配合直销柜台人员进行双录操
作。
5、认购资金的划拨
个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购,办理认购前应将足
额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入北信瑞丰基金管理有限公
司直销账户。
户名:北信瑞丰基金管理有限公司
开户银行:中国工商银行北京公主坟支行
银行账号:0200 0046 1920 0315 452
人行支付系统行号:1021 0000 0466
投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并
确保认购期间每日 16:00 前到账。投资者若未按上述规定划付,造成认购无效
的,本公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
6、注意事项:
(1)一个投资者只能开立一个基金账户。
(2)投资者 T 日提交开户申请后,可于 T+1 日后(包括 T+1 日,如遇非交
易日网点不办公则顺延)到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务
中心、网上查询系统查询。
(3)投资者 T 日提交认购申请后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非交
易日网点不办公则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户
服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销
中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。
(4)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。
(5)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购
基金的银行卡(折)中存入足额的资金。
(6)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。
四、机构及其发行产品投资人的开户与认购程序
(一)直销机构
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1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。
2、受理开户及认购时间:认购期间(周六、周日和法定节假日不受理)9:
30 至 16:00。
3、机构及其发行产品投资者申请开立基金账户时须提交下列材料:
(1)《基金账户业务申请表(机构)》或《基金账户业务申请表(产品)》;
(2)《基金投资者风险承受能力调查问卷(机构)》;
(3)《投资风险提示函(公募基金)》;
(4)《基金投资授权业务委托书》;
(5、《基金投资业务预留印鉴卡》;
(6)《远程交易协议书》;
(7) 机构证件复印件(营业执照等)、法人及经办人身份证复印件(均加
盖公章);
(8)资金账户证明(加盖公章)。
(9)产品备案证明、合同首页、签章页复印件(加盖公章)
(10)专业投资者开户还需提供:
1) 金融机构:监管机构批复的资质证明;
2) 非金融机构(需同时符合下列条件):
a) 最近 1 年末净资产不低于 2000 万元;
b) 最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元;
c) 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历;
注:
1) 指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结
算账户,账户名称必须同投资者在直销网点账户的户名一致。
2) 符合下列条件之一的投资者直接是专业投资者:
a) 经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期
货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信
托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子
公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
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b) 上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司
资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产
管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会
备案的私募基金。
c) 社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基
金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者
(RQFII)。
3) 普通投资者在直销柜台办理所有业务时需配合直销柜台人员进行双
录操作。
4、机构及其发行产品投资者办理认购申请时须提交下列材料:
(1)已填好的《基金交易业务申请表》。
注:普通投资者在直销柜台办理所有业务时需配合直销柜台人员进行双录操
作。
5、资金划拨:
机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过
银行汇入北信瑞丰基金管理有限公司直销清算账户。
户名:北信瑞丰基金管理有限公司
开户银行:中国工商银行北京公主坟支行
银行账号:0200 0046 1920 0315 452
人行支付系统行号:1021 0000 0466
投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并
确保在认购期间每日 16:00 前到账。投资者若未按上述规定划付,造成认购无
效的,本公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
6、注意事项:
(1)一个投资人只能开立一个基金账户。
(2)投资者 T 日提交开户申请后,可于 T+1 日到本公司查询确认结果,或
通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资者寄送确认书。
(3)投资者 T 日提交认购申请后,可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购
接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果
16
可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上
查询系统查询。
(4)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。
五、清算与交割
1、《基金合同》生效前,投资人的认购款项只能存入专门账户,不得动用。
认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中
利息转份额的数量以基金登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。
六、基金的验资与基金合同的生效
1、本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2
亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,
基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金
发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向
中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,
任何人不得动用。
2、如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责
任:
(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
(2)在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行
同期活期存款利息;
(3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
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七、本次发售当事人或中介机构
(一)基金管理人
北信瑞丰基金管理有限公司直销中心
注册地:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
办公地址:北京市海淀区首体南路 9 号主语国际 4 号楼 3 层
法定代表人:周瑞明
电话:010-68619312
传真:(010)68619300
联系人:吕佳静
(二)基金托管人
名称:北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 17 号
法定代表人:张东宁
联系人:盖君
电话:010-66223583
公司网址:www.bankofbeijing.com.cn
(三)销售机构
1、直销机构
北信瑞丰基金管理有限公司直销中心
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
办公地址:北京市海淀区首体南路 9 号主语国际 4 号楼 3 层
法定代表人:周瑞明
客服电话:400-0617-297
传真:(010)68619300
2、代销机构
(1)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 17 号
办公地址:北京市西城区金融大街 17 号
法定代表人:闫冰竹
客户服务电话:95526
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联系人:张晶
电话:010-66223417
公司网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客户服务电话:95588
联系人:赵会军
电话:010-66105799
公司网址:www.icbc.com.cn
(3)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
客户服务电话:95511-8
联系人:周一涵
电话:021-38637436
公司网址:http://stock.pingan.com
(4)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
客户服务电话:4008188118
联系人:刘河斌
电话:010-87413633
公司网址:http://www.guodu.com/
(5)联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
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办公地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
法定代表人:沙常明
客户服务电话:4006206868
联系人:丁倩云
电话:010-56177851
公司网址:http://www.lczq.com/
(6)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号中国华融大厦 A 座 3 层
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号中国华融大厦 A 座 3 层
法定代表人:祝献忠
客户服务电话:95390
联系人:孙燕波
电话:010-58315221
公司网址:http://www.hrsec.com.cn
(7)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
客户服务电话:95517
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
公司网址:http://www.essence.com.cn
(8)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
客户服务电话:95531
联系人:汪汇
电话:021-50498871
20
公司网址:http://www.longone.com.cn
(9)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587
联系人:刘芸
电话:010-85156310
公司网址:www.csc108.com
(10)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 12、15 层
法定代表人:魏庆华
客户服务电话:95309
联系人:夏锐
电话:010-66559079
公司网址:http://www.dxzq.net
(11)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
客户服务电话:95525
联系人:何耀
电话:021-22169999
公司网址:http://www.ebscn.com/
(12)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
21
客户服务电话:95396
联系人:梁微
电话:020-88836999
公司网址:http://www.gzs.com.cn
(13)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:郭林
客户服务电话:400-820-5999
联系人:徐璐
电话:021-63898427
公司网址:http://www.shhxzq.com
(14)北京肯特瑞财富管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号京东总部
法定代表人:江卉
客户服务电话:个人业务:95118 企业业务:400 088 8816
联系人:徐伯宇
传真:010-89189566
公司网址:http://fund.jd.com/
(15)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:95021
联系人:丁姗姗
传真:021-64385308
公司网址:www.1234567.com.cn
(16)浙江同花顺基金销售有限公司
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注册地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
办公地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号楼元茂大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008773772
联系人:林海明
联系电话:0571-88911818
公司网址:www.5ifund.com
(17)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室(200120)
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:4007009665
联系人:王诗屿
传真:021-68596919
公司网址:http://www.ehowbuy.com
(18)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:4006788887
联系人:童彩平
联系电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
公司网址:www.zlfund.cn
(19)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
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联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888
公司网址:www.fund123.cn
(20)其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
(四)登记机构
名称:北信瑞丰基金管理有限公司
注册地:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
办公地址:北京市海淀区首体南路 9 号主语国际 4 号楼 3 层
法定代表人:周瑞明
电话:010-68619312
传真:(010)68619300
联系人:吕佳静
(五)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
联系人:刘佳
联系电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律师:刘佳、刘翠
(六)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人:李丹
联系人:张勇
联系电话:010-65338100
传真:010-65338800
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经办注册会计师:张勇、薛竞
25
粤公网安备